第六章　セールス業務

9問 • 2年前

増田真侑

通報

問題一覧

外務員は、顧客が投資判断できるようにアドバイスすることが大切であり、投資家の自己責任についてはっきりと伝える必要がある。

○

投資経験の浅い顧客ならば、外務員は、その顧客に代わって投資の最終決定をすることができる。

外務員は、投資方針や投資目的、投資経験や資産など顧客属性の把握に努め、その意向に沿った投資アドバイスを行う必要がある。

○

ＩＯＳＣＯ（証券監督者国際機構）の行為規範原則（誠実・公正）は、「業者は、その業務にあたっては、顧客の最大の利益および市場の健全性を図るべく、誠実かつ公正に行動しなければならない。」と規定している。

○

ＩＯＳＣＯ（証券監督者国際機構）の行為規範原則（注意義務）は、「業者は、その業務にあたっては、顧客の最大の利益および市場の健全性を図るべく、相当の技術、配慮および注意をもって行動しなければならない。」と規定している。

○

ＩＯＳＣＯ（証券監督者国際機構）の行為規範原則（顧客に対する情報の開示）は、「業者は、顧客との取引にあたっては、その取引に関する具体的な情報を十分に開示しなければならない。」と規定している。

○

金融庁から公表されている金融サービス業におけるプリンシプルには、「利用者等からの相談や問い合わせに対し真摯に対応し、必要な情報の提供、アドバイス等を行うとともに金融知識の普及に努める」ことがあげられている。

○

金融庁から公表されている金融サービス業におけるプリンシプルには、「自身・グループと利用者の間、また、利用者とその他の利用者の間等の利益相反による弊害を防止する」ことがあげられている。

○

金融庁から公表されている金融サービス業におけるプリンシプルには、「市場規律の発揮と経営の透明性を高めることの重要性に鑑み、適切な情報開示を行う」ことがあげられている。

○

第一章　証券市場の基礎知識

第一章　証券市場の基礎知識

第二章　金融商品取引法

第二章　金融商品取引法

第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

第四章　協会定款・諸規則

第四章　協会定款・諸規則

第五章　投資信託及び投資法人に関する業務

増田真侑 · 10回閲覧 · 67問 · 2年前

第五章　投資信託及び投資法人に関する業務

10回閲覧 • 67問 • 2年前

増田真侑

第七章　債権業務

増田真侑 · 16回閲覧 · 57問 · 2年前

第七章　債権業務

第八章　CP等短期有価証券業務

第八章　CP等短期有価証券業務

第九章　その他の金融商品取引業務

第九章　その他の金融商品取引業務

第十章　デリバティブ取引の概説

増田真侑 · 4回閲覧 · 34問 · 2年前

第十章　デリバティブ取引の概説

第十一章　デリバティブ取引の商品

第十一章　デリバティブ取引の商品

第十二章　デリバティブ取引と協会定款・諸規則

増田真侑 · 5問 · 2年前

第十二章　デリバティブ取引と協会定款・諸規則

第一章　理解度チェック

第一章　理解度チェック

第ニ章　理解度チェック1

第ニ章　理解度チェック1

第ニ章　理解度チェック2

増田真侑 · 6回閲覧 · 20問 · 2年前

第ニ章　理解度チェック2

第二章　理解度チェック3

第二章　理解度チェック3

第二章　理解度チェック4

増田真侑 · 4回閲覧 · 21問 · 2年前

第二章　理解度チェック4

第二章　理解度チェック5

第二章　理解度チェック5

第二章　理解度チェック6

第二章　理解度チェック6

第二章　理解度チェック7

第二章　理解度チェック7

第三章　理解度チェック1

第三章　理解度チェック1

第三章　理解度チェック2

第三章　理解度チェック2

第四章　理解度チェック1

第四章　理解度チェック1

第四章　理解度チェック 2

第四章　理解度チェック 2

第四章　理解度チェック3

第四章　理解度チェック3

第四章　理解度チェック4

第四章　理解度チェック4

第四章　理解度チェック5

第四章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック 2

第五章　理解度チェック 2

第五章　理解度チェック3

第五章　理解度チェック3

第五章　理解度チェック4

第五章　理解度チェック4

第五章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック6

第五章　理解度チェック6

第六章　理解度チェック

第六章　理解度チェック

第七章-1

第七章-1

第七章-2

第七章-2

第七章-3

第七章-3

第七章-4

増田真侑 · 7回閲覧 · 25問 · 2年前

第七章-4

第八章

第八章

第九章

第九章

第十章-1

第十章-1

第十章-2

増田真侑 · 6回閲覧 · 22問 · 2年前

第十章-2

第十章-3

第十章-3

第十一章-1

増田真侑 · 5回閲覧 · 27問 · 2年前

第十一章-1

第十一章-2

第十一章-2

第十一章-3

増田真侑 · 4回閲覧 · 22問 · 2年前

第十一章-3

第十一章-4

第十一章-4

第十二章

第十二章

問題一覧

外務員は、顧客が投資判断できるようにアドバイスすることが大切であり、投資家の自己責任についてはっきりと伝える必要がある。

○

投資経験の浅い顧客ならば、外務員は、その顧客に代わって投資の最終決定をすることができる。

外務員は、投資方針や投資目的、投資経験や資産など顧客属性の把握に努め、その意向に沿った投資アドバイスを行う必要がある。

○

第六章 セールス業務

第六章 セールス業務

第六章　セールス業務

第六章　セールス業務