第四章　理解度チェック5

18問 • 2年前

増田真侑

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登録金融機関の従業員は、原則として、自己の計算により有価証券関連デリバティブ取引を行うことが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、原則として、自己の計算により信用取引を行うことが禁止されている。

○

名義人（顧客）の配偶者が、名義人本人の取引に係る注文であることを明示して発注した名義人の有価証券の売買については、本人名義の取引とみなされることはない。

登録金融機関の従業員は、有価証券の売買その他の取引等について、顧客と損益をともにしてはならないが、損益をともにすることを約束して勧誘することはできる。

登録金融機関の従業員は、顧客から有価証券等の注文を受けたときは、自らがその相手方となって取引を成立させることが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、登録金融機関業務において職務上知った顧客の秘密を他に漏らすことは禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、顧客カード等により知り得た顧客の投資資金の額その他の事項に照らし、過当な数量の有価証券の売買その他の取引等の勧誘を行ってはならない。

○

登録金融機関の従業員は、有価証券の売買その他の取引等に関して、顧客と金銭又は有価証券の貸借を行うことができる。

登録金融機関の従業員は、顧客の名義及び住所を使って自己の有価証券の売買その他の取引等を行うことが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、顧客の有価証券の売買その他の取引等又は名義書換えについて、自己やその親族その他自己と特別の関係にある者に限り、その名義又は住所を使用させることができる。

登録金融機関の従業員は、顧客から有価証券の名義書換え等の手続きの依頼を受けた場合に、所属する登録金融機関を通じないでその手続きを行おうとするときは、当該顧客の書面による承諾を得なければならない。

登録金融機関の従業員は、内部管理責任者の審査を受けずに、従業員限りで広告等の表示又は景品類の提供を行うことが禁止されている。

登録金融機関の従業員は、投資信託受益証券等の乗換えを勧誘するに際し、顧客（特定投資家を除く）に対して、当該乗換えに関する重要な事項について説明を行わなければならない。

○

登録金融機関の従業員は、登録金融機関金融商品仲介行為に係る取引について、顧客に対して当該顧客が登録金融機関に開設した取引口座に残高不足が生じた場合、信用の供与を自動的に行わなければならない。

登録金融機関の従業員が有価証券の売買その他の取引等に係る顧客の注文の執行において、過失により事務処理を誤ることは、不適切行為に該当する。

○

登録金融機関は、登録金融機関又はその従業員等の事故により補填行為を行う場合は、管轄財務局長等の確認が不要とされる場合を除き、当該補填行為に係る損失が事故に起因するものであることについて、あらかじめ、管轄財務局長等の確認を受けなければならない。

○

登録金融機関は、法人関係部門に所属する役職員について、原則として自己が担当する上場会社等の特定有価証券等に係る売買等を自己のために行うことのないよう社内規則に定めなければならない。

○

登録金融機関は、役職員による上場会社等の特定有価証券等に係る売買等が、社内規則に基づき適切に行われているか否かについて、定期的に検査を行わなければならない。

○

第一章　証券市場の基礎知識

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第二章　金融商品取引法

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第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

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第九章　その他の金融商品取引業務

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第十一章　デリバティブ取引の商品

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第十一章-4

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第十二章

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登録金融機関の従業員は、原則として、自己の計算により有価証券関連デリバティブ取引を行うことが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、原則として、自己の計算により信用取引を行うことが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、顧客から有価証券等の注文を受けたときは、自らがその相手方となって取引を成立させることが禁止されている。

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登録金融機関の従業員は、登録金融機関業務において職務上知った顧客の秘密を他に漏らすことは禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、有価証券の売買その他の取引等に関して、顧客と金銭又は有価証券の貸借を行うことができる。

登録金融機関の従業員は、顧客の名義及び住所を使って自己の有価証券の売買その他の取引等を行うことが禁止されている。

○

登録金融機関の従業員は、内部管理責任者の審査を受けずに、従業員限りで広告等の表示又は景品類の提供を行うことが禁止されている。

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