第一章　理解度チェック

16問 • 2年前

増田真侑

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金融は、資金の流れるチャネルの種類により金融市場と証券市場に分かれるが、証券等の発行によるものは証券市場に区分される。

○

企業の外部からの資金調達には、証券市場を通じる直接金融と金融機関を通じる間接金融がある。

○

証券市場は、その役割から発行市場と買取市場に区分されている。

資金調達を目的として株式や債券等の有価証券が発行され、それらの有価証券が発行者から直接又は仲介者（金融機関、証券会社等）を通じて投資者に第１次取得される市場を流通市場という。

第１次取得された有価証券が、第１次投資者から第２次、第３次と転々と売買される市場を発行市場という。

発行市場と流通市場は、それぞれ別々の役割を持った市場であり、両市場は有機的に結び付いた相互依存関係にはない。

有価証券の流通市場は、取引所金融商品市場とそれ以外の市場（いわゆる店頭市場とＰＴＳ（私設取引システム））に大別される。

○

金融商品取引法上の投資者保護とは、投資対象となる有価証券の価格を保証したり、株式の配当を約束するという意味ではない。

○

自主規制機関といわれる金融商品取引業者の団体には、「各金融商品取引所」「日本証券業協会」「証券取引等監視委員会」などがある。

投資信託協会は、投資信託及び投資法人に関する法律によって自主規制機関としての性格を付与されている。

証券取引等監視委員会は、インサイダー取引や金融商品取引業者（証券会社）による損失保証・補填、相場操縦、有価証券報告書の虚偽記載等の行為についての強制調査権を有している。

○

投資者保護基金の補償対象は、機関投資家等を除く顧客の預り資産とされている。

○

投資者保護基金の補償限度額は、顧客１人当たり3,000万円とされている。

日本銀行には、政府の委託を受けて国庫事務や国債発行業務、外国為替業務を行う「政府の銀行」としての機能がある。

○

ＥＳＧ投資のＥＳＧとは、環境（Environment）、社会（Social）、ガバナンス（Governance）の３つの要素を意味する。

○

サステナブルファイナンスとは、持続可能な社会を支えるための特定の金融商品や運用スタイルのことを指す。

第一章　証券市場の基礎知識

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第二章　金融商品取引法

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第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

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第四章　協会定款・諸規則

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第五章　投資信託及び投資法人に関する業務

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第六章　セールス業務

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第八章　CP等短期有価証券業務

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第九章　その他の金融商品取引業務

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第十章　デリバティブ取引の概説

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第十一章　デリバティブ取引の商品

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第十二章　デリバティブ取引と協会定款・諸規則

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第ニ章　理解度チェック1

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第ニ章　理解度チェック2

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第二章　理解度チェック3

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第二章　理解度チェック4

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第二章　理解度チェック5

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第二章　理解度チェック6

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第二章　理解度チェック7

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第三章　理解度チェック1

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第三章　理解度チェック2

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第四章　理解度チェック1

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第四章　理解度チェック 2

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第四章　理解度チェック3

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第四章　理解度チェック4

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第四章　理解度チェック5

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第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック 2

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第五章　理解度チェック3

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第五章　理解度チェック4

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第五章　理解度チェック5

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第五章　理解度チェック6

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第六章　理解度チェック

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第七章-1

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第七章-2

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第七章-4

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第八章

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第十章-1

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第十一章-1

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第十一章-3

第十一章-4

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第十二章

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金融は、資金の流れるチャネルの種類により金融市場と証券市場に分かれるが、証券等の発行によるものは証券市場に区分される。

○

企業の外部からの資金調達には、証券市場を通じる直接金融と金融機関を通じる間接金融がある。

○

証券市場は、その役割から発行市場と買取市場に区分されている。

第１次取得された有価証券が、第１次投資者から第２次、第３次と転々と売買される市場を発行市場という。

発行市場と流通市場は、それぞれ別々の役割を持った市場であり、両市場は有機的に結び付いた相互依存関係にはない。

有価証券の流通市場は、取引所金融商品市場とそれ以外の市場（いわゆる店頭市場とＰＴＳ（私設取引システム））に大別される。

○

金融商品取引法上の投資者保護とは、投資対象となる有価証券の価格を保証したり、株式の配当を約束するという意味ではない。

○

自主規制機関といわれる金融商品取引業者の団体には、「各金融商品取引所」「日本証券業協会」「証券取引等監視委員会」などがある。

投資信託協会は、投資信託及び投資法人に関する法律によって自主規制機関としての性格を付与されている。

○

投資者保護基金の補償対象は、機関投資家等を除く顧客の預り資産とされている。

○

投資者保護基金の補償限度額は、顧客１人当たり3,000万円とされている。

日本銀行には、政府の委託を受けて国庫事務や国債発行業務、外国為替業務を行う「政府の銀行」としての機能がある。

○

ＥＳＧ投資のＥＳＧとは、環境（Environment）、社会（Social）、ガバナンス（Governance）の３つの要素を意味する。

○

サステナブルファイナンスとは、持続可能な社会を支えるための特定の金融商品や運用スタイルのことを指す。

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