暗記メーカー

第八章

第八章

10問 • 2年前

問題一覧

1

国内ＣＰは、企業が、機関投資家等から無担保で短期の資金調達を行うため発行される有価証券である。

○

2

登録金融機関は、顧客に対して国内ＣＰ及び短期社債の売付けの申込み又は買付けの申込みの勧誘を行う場合、発行体と登録金融機関との間で締結する買取りならびに販売に関する契約書等において定める「発行体等に関する説明書」等を顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている。

○

3

登録金融機関は、顧客に対して勧誘を行わずに国内ＣＰ及び短期社債を販売することができない。

×

4

国内ＣＰ及び短期社債のディーリング業務を行う登録金融機関では、当該業務に係る有価証券等についての投資目的の売買業務等を一体として行うことが認められている。

×

5

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務を行う登録金融機関の当該業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いは、他の業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いと区分しなければならない。

○

6

登録金融機関の国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務全般を担当する部門については、コマーシャル・ペーパー及び短期社債等の発行及び売買に関連する業務と融資業務等との間での、いわゆる機微情報の共有に努めるものとされている。

×

7

国内ＣＰは金融商品取引法上の有価証券であるが、海外ＣＰ及び海外ＣＤは金融商品取引法上の有価証券ではない。

×

8

登録金融機関は、顧客から海外ＣＰ及び海外ＣＤの取引の注文を受ける場合には、外国証券の取引に関する契約を締結しなければならず、当該契約を締結しようとするときは、原則として外国証券取引口座に関する約款を当該顧客に交付し、当該顧客から約款に基づく取引口座の設定に係る申込みを受けなければならない。

○

9

登録金融機関は、顧客の注文に基づいて行う海外ＣＰ及びＣＤの売買等の執行、売買代金の決済等については、外国証券取引口座に関する約款等に定めるところにより処理しなければならない。

○

10

登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外ＣＰ及びＣＤについて、当該海外ＣＰ及びＣＤの発行者から交付された通知書及び資料等（法令等により顧客への提供、公表義務が付されているものを除く）を、当該登録金融機関に到達した日から１年間保管して、当該顧客の閲覧に供しなければならない。

○

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第二章　理解度チェック4

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第二章　理解度チェック6

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第二章　理解度チェック7

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第三章　理解度チェック1

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第三章　理解度チェック2

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21問 • 2年前

第四章　理解度チェック1

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第四章　理解度チェック1

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21問 • 2年前

第四章　理解度チェック 2

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22問 • 2年前

第四章　理解度チェック3

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第四章　理解度チェック3

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28問 • 2年前

第四章　理解度チェック4

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第四章　理解度チェック5

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第五章　理解度チェック1

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第五章　理解度チェック 2

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第六章　理解度チェック

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第七章-1

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第七章-3

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第十章-1

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第十章-3

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第十一章-1

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1

国内ＣＰは、企業が、機関投資家等から無担保で短期の資金調達を行うため発行される有価証券である。

○

2

登録金融機関は、顧客に対して国内ＣＰ及び短期社債の売付けの申込み又は買付けの申込みの勧誘を行う場合、発行体と登録金融機関との間で締結する買取りならびに販売に関する契約書等において定める「発行体等に関する説明書」等を顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている。

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3

登録金融機関は、顧客に対して勧誘を行わずに国内ＣＰ及び短期社債を販売することができない。

×

4

国内ＣＰ及び短期社債のディーリング業務を行う登録金融機関では、当該業務に係る有価証券等についての投資目的の売買業務等を一体として行うことが認められている。

×

5

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務を行う登録金融機関の当該業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いは、他の業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いと区分しなければならない。

○

6

登録金融機関の国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務全般を担当する部門については、コマーシャル・ペーパー及び短期社債等の発行及び売買に関連する業務と融資業務等との間での、いわゆる機微情報の共有に努めるものとされている。

×

7

国内ＣＰは金融商品取引法上の有価証券であるが、海外ＣＰ及び海外ＣＤは金融商品取引法上の有価証券ではない。

×

8

登録金融機関は、顧客から海外ＣＰ及び海外ＣＤの取引の注文を受ける場合には、外国証券の取引に関する契約を締結しなければならず、当該契約を締結しようとするときは、原則として外国証券取引口座に関する約款を当該顧客に交付し、当該顧客から約款に基づく取引口座の設定に係る申込みを受けなければならない。

○

9

登録金融機関は、顧客の注文に基づいて行う海外ＣＰ及びＣＤの売買等の執行、売買代金の決済等については、外国証券取引口座に関する約款等に定めるところにより処理しなければならない。

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10

登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外ＣＰ及びＣＤについて、当該海外ＣＰ及びＣＤの発行者から交付された通知書及び資料等（法令等により顧客への提供、公表義務が付されているものを除く）を、当該登録金融機関に到達した日から１年間保管して、当該顧客の閲覧に供しなければならない。

○