第ニ章　理解度チェック2

6回閲覧 • 20問 • 2年前

増田真侑

通報

問題一覧

ある登録金融機関の外務員として登録されている者は、他の登録金融機関の外務員として別に登録を受けることができない。

○

金融商品取引業者等は、登録外務員以外の者に外務員の職務を行わせるには、金融庁長官の承諾を得なければならない。

一度登録を受けた登録金融機関の外務員は、その登録を取り消されることはない。

内閣総理大臣は、外務員が欠格事由のいずれかに該当することとなったときは、登録の取消し又は２年以内の職務停止を命じることができる。

○

登録金融機関は、登録を受けている外務員が、退職その他の理由で外務員の職務を行わないこととなったときには、遅滞なく内閣総理大臣に届出をしなければならない。

○

外務員は、その所属する登録金融機関に代わって、有価証券の売買その他の取引等に関し、一切の裁判上及び裁判外の行為を行う権限を有するものとみなされている。

外務員が行った行為は、登録金融機関が行ったものとみなされることから、登録金融機関は、外務員の負った債務について、直接履行する責任を負わなければならない。

○

登録金融機関は、金融商品取引法に違反する悪質な行為を外務員が行った場合、当該行為が代理権の範囲外であることを理由として、監督責任を免れることはできない。

○

登録金融機関は、外務員が行った営業行為について責任を負わなければならないが、相手方である顧客に悪意があるときはこの限りではない。

○

金融商品取引法の広告規制の適用を受ける広告に類似する行為に、郵便、信書便、ファクシミリ、電子メールなどは含まれない。

金融商品取引法の広告規制において、広告等で表示されるリスク情報については、当該広告等で使用する文字・数字と異なる色で表示しなければならない。

登録金融機関は、金融商品取引契約を締結したときは、その契約締結後遅滞なく、契約締結前交付書面を顧客に交付しなければならない。

登録金融機関は、契約締結前交付書面について、単に顧客に交付すればよい、というものではなく、一定の記載事項について、顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして、当該顧客に理解されるために必要な方法及び程度による説明をする義務も課せられている。

○

登録金融機関は、金融商品取引契約を締結するときに顧客に交付する書面には、手数料などの当該金融商品取引契約に関して、顧客が支払うべき対価に関する事項などを記載するものとされている。

○

登録金融機関は、金融商品取引契約が成立したときは、いかなる場合も遅滞なく書面を作成して顧客に交付しなければならない。

登録金融機関又はその役職員は、投資信託の受益証券の取引の契約締結の勧誘を要請していない顧客に対して、訪問し、又は電話をかけて勧誘することが禁止されている。

登録金融機関又はその役職員は、店頭金融先物取引の契約の締結を勧誘する目的があることをあらかじめ明示しないで顧客を集めて契約の締結の勧誘をすることが禁止されている。

○

登録金融機関又はその役職員は、投資信託の受益証券の取引の契約締結の勧誘に先立って、顧客に対してその勧誘を受ける意思があるかどうか確認しなければならない。

登録金融機関又はその役職員は、個人向けの店頭デリバティブ取引について、契約締結の勧誘を受けた顧客が、その契約を締結しない旨の意思を表示したにもかかわらず当該勧誘を継続することは禁止されているが、引き続きその勧誘を受けることを希望しない旨の意思を表示した場合も当該勧誘を継続することが禁止されている。

○

登録金融機関は、顧客から有価証券の売買等の注文を受けた場合、原則として、あらかじめその顧客に対し、自己がその相手方となって売買等を成立させるのか、又は媒介し、取次ぎし、もしくは代理して行うのかの別を明らかにしなければならない。

○

第一章　証券市場の基礎知識

第一章　証券市場の基礎知識

第二章　金融商品取引法

第二章　金融商品取引法

第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

第四章　協会定款・諸規則

第四章　協会定款・諸規則

第五章　投資信託及び投資法人に関する業務

増田真侑 · 10回閲覧 · 67問 · 2年前

第五章　投資信託及び投資法人に関する業務

第六章　セールス業務

第六章　セールス業務

第七章　債権業務

増田真侑 · 16回閲覧 · 57問 · 2年前

第七章　債権業務

第八章　CP等短期有価証券業務

第八章　CP等短期有価証券業務

第九章　その他の金融商品取引業務

第九章　その他の金融商品取引業務

第十章　デリバティブ取引の概説

増田真侑 · 4回閲覧 · 34問 · 2年前

第十章　デリバティブ取引の概説

第十一章　デリバティブ取引の商品

第十一章　デリバティブ取引の商品

第十二章　デリバティブ取引と協会定款・諸規則

増田真侑 · 5問 · 2年前

第十二章　デリバティブ取引と協会定款・諸規則

第一章　理解度チェック

第一章　理解度チェック

第ニ章　理解度チェック1

第ニ章　理解度チェック1

第二章　理解度チェック3

第二章　理解度チェック3

第二章　理解度チェック4

増田真侑 · 4回閲覧 · 21問 · 2年前

第二章　理解度チェック4

第二章　理解度チェック5

第二章　理解度チェック5

第二章　理解度チェック6

第二章　理解度チェック6

第二章　理解度チェック7

第二章　理解度チェック7

第三章　理解度チェック1

第三章　理解度チェック1

第三章　理解度チェック2

第三章　理解度チェック2

第四章　理解度チェック1

第四章　理解度チェック1

第四章　理解度チェック 2

第四章　理解度チェック 2

第四章　理解度チェック3

第四章　理解度チェック3

第四章　理解度チェック4

第四章　理解度チェック4

第四章　理解度チェック5

第四章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック1

第五章　理解度チェック 2

第五章　理解度チェック 2

第五章　理解度チェック3

第五章　理解度チェック3

第五章　理解度チェック4

第五章　理解度チェック4

第五章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック5

第五章　理解度チェック6

第五章　理解度チェック6

第六章　理解度チェック

第六章　理解度チェック

第七章-1

第七章-1

第七章-2

第七章-2

第七章-3

第七章-3

第七章-4

増田真侑 · 7回閲覧 · 25問 · 2年前

第七章-4

第八章

第八章

第九章

第九章

第十章-1

第十章-1

第十章-2

増田真侑 · 6回閲覧 · 22問 · 2年前

第十章-2

第十章-3

第十章-3

第十一章-1

増田真侑 · 5回閲覧 · 27問 · 2年前

第十一章-1

第十一章-2

第十一章-2

第十一章-3

増田真侑 · 4回閲覧 · 22問 · 2年前

第十一章-3

第十一章-4

第十一章-4

第十二章

第十二章

問題一覧

ある登録金融機関の外務員として登録されている者は、他の登録金融機関の外務員として別に登録を受けることができない。

○

金融商品取引業者等は、登録外務員以外の者に外務員の職務を行わせるには、金融庁長官の承諾を得なければならない。

一度登録を受けた登録金融機関の外務員は、その登録を取り消されることはない。

内閣総理大臣は、外務員が欠格事由のいずれかに該当することとなったときは、登録の取消し又は２年以内の職務停止を命じることができる。

○

登録金融機関は、外務員が行った営業行為について責任を負わなければならないが、相手方である顧客に悪意があるときはこの限りではない。

○

金融商品取引法の広告規制の適用を受ける広告に類似する行為に、郵便、信書便、ファクシミリ、電子メールなどは含まれない。

登録金融機関は、金融商品取引契約を締結したときは、その契約締結後遅滞なく、契約締結前交付書面を顧客に交付しなければならない。

○

登録金融機関は、金融商品取引契約が成立したときは、いかなる場合も遅滞なく書面を作成して顧客に交付しなければならない。

○

第ニ章 理解度チェック2

第ニ章 理解度チェック2

第ニ章　理解度チェック2

第ニ章　理解度チェック2