第二章　理解度チェック5

17問 • 2年前

増田真侑

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有価証券の売買その他の取引等について、不正の手段、計画又は技巧をすることが禁止されているのは、登録金融機関及びその役職員に限られている。

何人も、有価証券の売買その他の取引等について、重要な事実に虚偽の表示があり、又は誤解を生じさせないために必要な重要な事実の表示が欠けている文書その他の表示を利用して金銭や財産を取得することは禁止されている。

○

何人も、有価証券の売買その他の取引等を誘引する目的で、虚偽の相場を利用することは禁止されている。

○

何人も、有価証券の募集、売出し、売買等の取引のため、又は有価証券等の相場を変動させる目的で風説を流布し、偽計を用い、又は暴行もしくは脅迫をすることは禁止されている。

○

相場操縦とは、有価証券やデリバティブ取引に係る市場の価格形成を人為的に歪曲する行為のことで、何人も厳しく禁止されている。

○

相場操縦を行った者は、これにより損害を受けた者に対して賠償しなければならない。

○

有価証券の売買等において、架空の注文を出して、売買が成立しそうになると取り消す行為を「見せ玉」といい、相場操縦行為として禁止されている。

○

実際にある銘柄の売り注文を出しながら、別のところから同一人物が同じ銘柄の買い注文を出すといった取引は仮装取引（仮装売買）に該当する。

○

上場有価証券等の売買等について、取引状況に関して他人に誤解を生じさせる目的をもって、権利の移転、金銭の授受等を目的としない取引を行うことを馴合取引（馴合売買）という。

仮装取引や馴合取引を行った者については、課徴金制度は適用されない。

有価証券売買等を行うにあたって、重要な事項につき虚偽であり、又は誤解を生じさせるべき表示を故意にすることにより取引を誘引することは、相場操縦として禁止されている。

○

取引所金融商品市場における上場金融商品等の相場をくぎ付けにし、固定し、又は安定させる目的で、一連の有価証券売買等又はその申込み、委託等もしくは受託等をすることは、相場操縦行為としていかなる場合も禁止されている。

有価証券を借り入れて、売付け又は売付けの委託もしくは受託をする場合は、空売り規制の対象とならない。

何人も、有価証券等の相場を偽って公示し、又は公示したり頒布する目的をもって有価証券等の相場を偽って記載した文書を作成したり頒布する行為は処罰の対象となる。

○

何人も、有価証券の募集又は売出しに際して、不特定かつ多数の者に対して、これらの者の取得した有価証券について、自己又は他の者が特定額以上の価格で買い付けること、又は売り付けることをあっせんする旨を表示することは禁止されている。

○

有価証券の募集、売出しの際に、一定額の金銭の供与が確実であるように宣伝する行為は禁止されている。

○

取引所金融商品市場によらずに、取引所金融商品市場における相場により差金の授受を目的とする行為は、賭博類似行為として原則として禁止されている。

○

第一章　証券市場の基礎知識

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第二章　金融商品取引法

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第三章　金融商品の勧誘・販売に関する法律

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第十二章

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○

何人も、有価証券の売買その他の取引等を誘引する目的で、虚偽の相場を利用することは禁止されている。

○

相場操縦とは、有価証券やデリバティブ取引に係る市場の価格形成を人為的に歪曲する行為のことで、何人も厳しく禁止されている。

○

相場操縦を行った者は、これにより損害を受けた者に対して賠償しなければならない。

○

実際にある銘柄の売り注文を出しながら、別のところから同一人物が同じ銘柄の買い注文を出すといった取引は仮装取引（仮装売買）に該当する。

○

仮装取引や馴合取引を行った者については、課徴金制度は適用されない。

○

有価証券を借り入れて、売付け又は売付けの委託もしくは受託をする場合は、空売り規制の対象とならない。

○

有価証券の募集、売出しの際に、一定額の金銭の供与が確実であるように宣伝する行為は禁止されている。

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第二章 理解度チェック5

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