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第四章　理解度チェック3

第四章　理解度チェック3
28問 • 2年前
  • 増田真侑
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    問題一覧

  • 1

    登録金融機関が顧客から登録金融機関業務に係る有価証券の寄託を受けることができるのは、「単純な寄託契約」及び「混合寄託契約」による場合に限られている。

    ×

  • 2

    混合寄託契約とは、顧客から有価証券の保管の委託を受け、顧客ごとに個別に銘柄を保管する契約である。

    ×

  • 3

    「混合保管等に関する同意事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 4

    「債券の抽選償還が行われた場合の取扱いに関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 5

    「実質株主等の通知等に係る処理に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 6

    「顧客への連絡事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 7

    「名義書換え等の手続きの代行等に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 8

    「償還金等の代理受領に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 9

    「保護預り管理料に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 10

    「解約要件に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 11

    「質権に係る処理に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 12

    登録金融機関は、顧客の保護預り口座を設定した場合は、その旨を顧客に通知するものとされている。

    ○

  • 13

    登録金融機関は、抽選償還が行われることのある債券について顧客から混合寄託契約により寄託を受ける場合には、被償還者の選定や償還額の決定方法などを明らかにした社内規程について、あらかじめ当該顧客の了承を得るものとされている。

    ○

  • 14

    登録金融機関は、顧客の保護預り口座を設定した場合には、当該顧客から単純な寄託契約又は混合寄託契約により寄託を受けた有価証券の出納保管は、すべて当該口座により行わなければならない。

    ○

  • 15

    登録金融機関は、顧客から累積投資契約に基づく有価証券の寄託を受ける場合は、保護預り契約を締結しなければならない。

    ×

  • 16

    登録金融機関は、取引残高報告書を定期的に交付し、又は通帳方式で通知している顧客で、当該取引残高報告書又は通帳に照合通知書に記載すべき事項が記載されていれば、照合通知書の作成・交付が免除される。

    ○

  • 17

    登録金融機関は、照合通知書を直ちに交付できる状態にあるときは、店頭で直接交付することができる。

    ○

  • 18

    照合通知書の作成は、登録金融機関の検査、監査、又は管理の担当部門で行わなければならない。

    ○

  • 19

    登録金融機関は、報告を行う時点で金銭及び有価証券等の残高がない顧客については、照合通知書による報告を行わなくてもよいとされている。

    ×

  • 20

    登録金融機関は、特定投資家に対しては、当該特定投資家からの照会に対して速やかに回答できる体制が整備されている場合は、照合通知書による報告を省略することができる。

    ○

  • 21

    登録金融機関は、顧客から登録金融機関業務に係る金銭又は有価証券の残高について照会があった場合、当該顧客を担当する営業部門が遅滞なく回答を行うこととされている。

    ×

  • 22

    登録金融機関は、国債証券等の有価証券関連市場デリバティブ取引を行っている顧客に対しては、１年に２回以上、照合通知書による報告をしなければならない。

    ○

  • 23

    照合通知書の記載事項に「立替金及び預り金の直近の残高」は含まれている。

    ○

  • 24

    照合通知書の記載事項に「有価証券関連市場デリバティブ取引の委託証拠金及び同代用有価証券の直近の残高」は含まれない。

    ×

  • 25

    照合通知書の記載事項に「有価証券関連店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券（当該取引のみに係るものに限る）の直近の残高」は含まれない。

    ×

  • 26

    照合通知書の記載事項に「選択権付債券売買取引に係る売買証拠金及び同代用有価証券等の直近の残高」は含まれる。

    ○

  • 27

    登録金融機関が顧客に契約締結時交付書面を交付するときは、遅滞なく当該顧客の住所、事務所の所在地又は顧客の指定した場所に郵送することが原則とされている。

    ○

  • 28

    顧客が法人又はこれに準ずる団体の場合は、登録金融機関の主管責任者の承認を受けた従業員が、契約締結時交付書面を顧客の事務所に持参して直接交付したときは、郵送により交付したものとみなされる。

    ○

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    問題一覧

  • 1

    登録金融機関が顧客から登録金融機関業務に係る有価証券の寄託を受けることができるのは、「単純な寄託契約」及び「混合寄託契約」による場合に限られている。

    ×

  • 2

    混合寄託契約とは、顧客から有価証券の保管の委託を受け、顧客ごとに個別に銘柄を保管する契約である。

    ×

  • 3

    「混合保管等に関する同意事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 4

    「債券の抽選償還が行われた場合の取扱いに関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 5

    「実質株主等の通知等に係る処理に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 6

    「顧客への連絡事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 7

    「名義書換え等の手続きの代行等に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 8

    「償還金等の代理受領に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 9

    「保護預り管理料に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 10

    「解約要件に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれている。

    ○

  • 11

    「質権に係る処理に関する事項」は、保護預り規程に定めなければならない事項に含まれていない。

    ×

  • 12

    登録金融機関は、顧客の保護預り口座を設定した場合は、その旨を顧客に通知するものとされている。

    ○

  • 13

    登録金融機関は、抽選償還が行われることのある債券について顧客から混合寄託契約により寄託を受ける場合には、被償還者の選定や償還額の決定方法などを明らかにした社内規程について、あらかじめ当該顧客の了承を得るものとされている。

    ○

  • 14

    登録金融機関は、顧客の保護預り口座を設定した場合には、当該顧客から単純な寄託契約又は混合寄託契約により寄託を受けた有価証券の出納保管は、すべて当該口座により行わなければならない。

    ○

  • 15

    登録金融機関は、顧客から累積投資契約に基づく有価証券の寄託を受ける場合は、保護預り契約を締結しなければならない。

    ×

  • 16

    登録金融機関は、取引残高報告書を定期的に交付し、又は通帳方式で通知している顧客で、当該取引残高報告書又は通帳に照合通知書に記載すべき事項が記載されていれば、照合通知書の作成・交付が免除される。

    ○

  • 17

    登録金融機関は、照合通知書を直ちに交付できる状態にあるときは、店頭で直接交付することができる。

    ○

  • 18

    照合通知書の作成は、登録金融機関の検査、監査、又は管理の担当部門で行わなければならない。

    ○

  • 19

    登録金融機関は、報告を行う時点で金銭及び有価証券等の残高がない顧客については、照合通知書による報告を行わなくてもよいとされている。

    ×

  • 20

    登録金融機関は、特定投資家に対しては、当該特定投資家からの照会に対して速やかに回答できる体制が整備されている場合は、照合通知書による報告を省略することができる。

    ○

  • 21

    登録金融機関は、顧客から登録金融機関業務に係る金銭又は有価証券の残高について照会があった場合、当該顧客を担当する営業部門が遅滞なく回答を行うこととされている。

    ×

  • 22

    登録金融機関は、国債証券等の有価証券関連市場デリバティブ取引を行っている顧客に対しては、１年に２回以上、照合通知書による報告をしなければならない。

    ○

  • 23

    照合通知書の記載事項に「立替金及び預り金の直近の残高」は含まれている。

    ○

  • 24

    照合通知書の記載事項に「有価証券関連市場デリバティブ取引の委託証拠金及び同代用有価証券の直近の残高」は含まれない。

    ×

  • 25

    照合通知書の記載事項に「有価証券関連店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券（当該取引のみに係るものに限る）の直近の残高」は含まれない。

    ×

  • 26

    照合通知書の記載事項に「選択権付債券売買取引に係る売買証拠金及び同代用有価証券等の直近の残高」は含まれる。

    ○

  • 27

    登録金融機関が顧客に契約締結時交付書面を交付するときは、遅滞なく当該顧客の住所、事務所の所在地又は顧客の指定した場所に郵送することが原則とされている。

    ○

  • 28

    顧客が法人又はこれに準ずる団体の場合は、登録金融機関の主管責任者の承認を受けた従業員が、契約締結時交付書面を顧客の事務所に持参して直接交付したときは、郵送により交付したものとみなされる。

    ○