第十二章

13問 • 2年前

増田真侑

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ＣＦＤ取引とは、証拠金を預託して、有価証券の価格や有価証券指数を参照する取引開始時と取引終了時の取引価格の差額により決済を行う差金決済取引をいう。

○

ＣＦＤ取引の要件に「有価証券等に係る先物取引又は先渡取引ではないこと」がある。

ＣＦＤ取引の相手方に個人投資家は含まれない。

ＣＦＤ取引の要件に「約定価格と決済価格の差に基づいて差金決済を行う取引であって、現物の授受を行うものであること」がある。

ＣＦＤ取引の要件に「現在、取引所に上場している一般的な先物取引に該当しないものであること」がある。

○

登録金融機関は、特定投資家以外の顧客に対してＣＦＤ取引（店頭ＣＦＤ取引を除く）の契約の締結の勧誘を行おうとするときは、その勧誘に先立って、顧客に対して、その勧誘を受ける意思があるかどうかを確認しなければならない。

○

登録金融機関は、ＣＦＤ取引（店頭ＣＦＤ取引を除く）の契約の締結の勧誘を受けた顧客（特定投資家を除く）が、当該上場ＣＦＤ取引の契約の締結をしない旨の意思を示したときは、その勧誘を継続することはできない。

○

店頭ＣＦＤ取引の契約の締結の勧誘については、勧誘受諾意思確認義務は適用されない。

店頭ＣＦＤ取引におけるロスカット取引とは、顧客の建玉を決済した場合に生じることとなる損失の額が一定の水準に達した場合に、登録金融機関が強制的に行う決済のための取引をいう。

○

登録金融機関は、顧客との間で店頭ＣＦＤ取引を行おうとするときは、一定の要件を満たすロスカット取引を行うための十分な管理態勢を整備し、実行しなければならない。

○

登録金融機関は、ＣＦＤ取引又はその媒介、取次ぎもしくは代理を行うにあたっては、各規定の具体的な取扱いについて社内規程を制定し、遵守するとともに、当該社内規程が適切に履行されているかどうかについて、内部管理統括責任者の責任において、定期的に検査を行わなければならない。

○

登録金融機関は、金融商品取引法及び内閣府令により、店頭ＣＦＤ取引について、当該取引の額に一定の比率を乗じた額以上の証拠金を顧客に預託させなければならない。

○

登録金融機関は、顧客の店頭ＣＦＤ取引の証拠金について、営業日ごとに値洗いを行い、実預託額が必要な証拠金額を満たさないときは、その不足額を速やかに預託させなければ取引を継続させてはならない。

○

第一章　証券市場の基礎知識

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ＣＦＤ取引の要件に「有価証券等に係る先物取引又は先渡取引ではないこと」がある。

ＣＦＤ取引の相手方に個人投資家は含まれない。

ＣＦＤ取引の要件に「約定価格と決済価格の差に基づいて差金決済を行う取引であって、現物の授受を行うものであること」がある。

ＣＦＤ取引の要件に「現在、取引所に上場している一般的な先物取引に該当しないものであること」がある。

○

店頭ＣＦＤ取引の契約の締結の勧誘については、勧誘受諾意思確認義務は適用されない。

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