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第八章　CP等短期有価証券業務

第八章　CP等短期有価証券業務

9問 • 2年前

問題一覧

1

登録金融機関は、顧客に対し勧誘を行って国内ＣＰを販売の申込みの勧誘をする場合は、発行体と登録金融機関との間で締結する買取りならびに販売に関する契約書等において定める「発行体等に関する説明書」等を当該顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている。

○

2

登録金融機関は、顧客に対して勧誘を行わず国内ＣＰを販売する場合は、その注文が当該顧客の意向に基づくものである旨の記録を作成のうえ、整理、保存する等適切な管理を行わなければならない。

○

3

国内ＣＰ等のディーリング業務を行う登録金融機関にあっては、当該ディーリング業務と当該業務に係る有価証券等についての投資目的の売買業務等を一体として行ってはならない。

○

4

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務を行う登録金融機関にあっては、国内ＣＰ及び短期社債の売買等に係る経理処理及び有価証券の取扱いと、他の業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いを区分する必要はなく、一体として行うことができる。

×

5

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務全般を担当する部門は、コマーシャル・ペーパー及び短期社債の発行及び売買に関連する業務と融資業務との間で、顧客情報について緊密な連絡を取り合って業務を遂行することができるようにしなければならない。

×

6

海外ＣＰ及び海外ＣＤは、金融商品取引法上の有価証券である。

○

7

海外ＣＰは金融商品取引法上の有価証券に該当するが、海外ＣＤは金融商品取引法上の有価証券には該当しない。

×

8

登録金融機関は、顧客から海外ＣＰ・ＣＤの取引の注文を受ける場合は、当該顧客と外国証券の取引に関する契約を締結しなければならない。

○

9

登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外ＣＰ及び海外ＣＤについて、当該海外ＣＰ及び海外ＣＤの発行者から交付された通知書及び資料等（法令等により顧客への提供・公表義務が付されたものを除く）を、当該登録金融機関に到達した日から１年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない。

○

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登録金融機関は、顧客に対し勧誘を行って国内ＣＰを販売の申込みの勧誘をする場合は、発行体と登録金融機関との間で締結する買取りならびに販売に関する契約書等において定める「発行体等に関する説明書」等を当該顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている。

○

2

登録金融機関は、顧客に対して勧誘を行わず国内ＣＰを販売する場合は、その注文が当該顧客の意向に基づくものである旨の記録を作成のうえ、整理、保存する等適切な管理を行わなければならない。

○

3

国内ＣＰ等のディーリング業務を行う登録金融機関にあっては、当該ディーリング業務と当該業務に係る有価証券等についての投資目的の売買業務等を一体として行ってはならない。

○

4

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務を行う登録金融機関にあっては、国内ＣＰ及び短期社債の売買等に係る経理処理及び有価証券の取扱いと、他の業務に係る経理処理及び有価証券の取扱いを区分する必要はなく、一体として行うことができる。

×

5

国内ＣＰ及び短期社債の売買等の業務全般を担当する部門は、コマーシャル・ペーパー及び短期社債の発行及び売買に関連する業務と融資業務との間で、顧客情報について緊密な連絡を取り合って業務を遂行することができるようにしなければならない。

×

6

海外ＣＰ及び海外ＣＤは、金融商品取引法上の有価証券である。

○

7

海外ＣＰは金融商品取引法上の有価証券に該当するが、海外ＣＤは金融商品取引法上の有価証券には該当しない。

×

8

登録金融機関は、顧客から海外ＣＰ・ＣＤの取引の注文を受ける場合は、当該顧客と外国証券の取引に関する契約を締結しなければならない。

○

9

登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外ＣＰ及び海外ＣＤについて、当該海外ＣＰ及び海外ＣＤの発行者から交付された通知書及び資料等（法令等により顧客への提供・公表義務が付されたものを除く）を、当該登録金融機関に到達した日から１年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない。

○