有価証券等管理業務・弊害防止

52問 • 1年前

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次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客に対し、善良な管理者の注意をもって有価証券等管理業務を行わなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、通貨関連デリバティブ取引に係る顧客からの預り金（保証金を含む）については、金融商品取引業者等の自己資産とは区別し、その全額を信託会社に信託し、顧客資産の保全を図らなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引の証拠金として顧客から預託を受けた金銭については、その一部を自己の資産と共に信託会社又は信託業務を営む金融機関へ金銭信託しなければならない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引業務を行う役職員が、顧客からの取引の受託等に関し、（）において顧客と金銭、有価証券等の貸借を行ってはならない。

自己の計算

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引に係る証拠金として顧客から預託を受けた金銭については、カバー取引相手方への預託等により自己の固有の財産と区分して管理してもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引に係る証拠金として顧客から預託を受けた金銭については、銀行への預金により管理しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引について顧客から預託を受けた金銭その他の保証金を管理する場合には、自己の固有財産とは分けて、信託会社又は信託業務を営む金融機関に金銭信託しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客区分管理信託財産については、顧客分別金信託財産と区別して管理しなければならない。

○

次の文章を読み、①から③に適した語句の組合せを選びなさい。通貨関連デリバティブ取引における顧客から預託された金銭を保管する顧客区分管理信託は、金融商品取引業者又は登録金融機関を（①）、信託会社を（②）、顧客を元本の（③）とするものでなければならない。

①委託者　②受託者　③受益者

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連デリバティブ取引に係る顧客区分管理信託については、受益者代理人として弁護士等を1名以上選任しなければならず、金融商品取引業者又は登録金融機関が登録を取り消されるなどの場合若しくは破綻した場合には、当該弁護士等のみが信託財産に関する権限を行使することができることとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が登録を取り消されるなどの場合あるいは破綻した場合には、通貨関連デリバティブ取引に係る顧客区分管理信託について、受益者代理人として代表取締役を選任しなければならず、当該代表取締役のみが信託財産に関する権限を行使することができることとされている。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連デリバティブ取引を行う金融商品取引業者又は登録金融機関は、当該取引に係る顧客区分管理信託において一定の範囲で国債などの安全性の高い金融商品を保有することが認められているが、株式などのリスク性商品の保有は認められていない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引に係る顧客区分管理信託の信託財産運用に公社債投信の受益証券は一切認められていない。

次の文章を読み、①、②に適した語句の組合せを選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が廃業した場合に顧客に返還すべき通貨関連デリバティブ取引等に係る金銭その他の保証金の額を当該顧客ごとに算定した額を個別顧客（①）といい、個別顧客（①）の合計額を顧客（②）という。

①区分管理金額　②区分管理必要額

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引に関する顧客区分管理信託の額が、顧客区分管理必要額に満たないときは、その満たないこととなった日の翌日から起算して2営業日以内に、不足額を信託財産に追加しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引による顧客区分管理信託の額が、顧客区分管理必要額に満たないときは、その満たないこととなった日から4営業日以内に、不足額を信託財産に追加しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引に関する顧客区分管理信託契約の内容は、他の顧客区分管理信託に移し替える場合以外には、信託の元本が顧客区分管理必要額を上回る部分についてのみ、解約できるものでなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引に伴う顧客資産について、顧客区分管理信託財産とカバー先への預託金の合計額が、顧客区分管理必要額を上回るように管理していれば、特に問題はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連店頭デリバティブ取引業者は、当該取引による顧客資産管理に関し、個別顧客区分管理金額及び顧客区分管理必要額を毎日計算しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、通貨関連デリバティブ取引を行う場合には、当該取引による顧客資産管理に関し、個別顧客区分管理金額及び顧客区分管理必要額を毎日計算する必要はないが、少なくとも毎週定期的に計算しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連店頭デリバティブ取引業者は、顧客区分管理必要額の計算に当たっては、顧客から預託を受けた金銭又は保証金に、実現損益、評価損益、スワップ損益をそれぞれ加減算しなくとも良い。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連店頭デリバティブ取引業者は、当該取引の顧客資産管理に関し、顧客区分管理信託の受託者である金融機関等からカバー取引相手方に対して保証状等（ＬＧ)が差し入れられる場合、ＬＧに基づく支払いが行われた後であっても、顧客区分管理信託財産の額は顧客区分管理必要額を満たしている必要がある。また、顧客区分管理信託の契約内容は、金融商品取引業者又は登録金融機関が破綻した場合にあっても、顧客に対する金銭又は保証金の返還がカバー取引相手方に対する支払いに優先することとなっていなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連店頭デリバティブ取引業者は、当該取引に係る顧客資産の区分管理状況について、定期的に、外部監査又は独立した部署による内部監査を受け、適切に管理しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客区分管理財産を信託する信託銀行から、当該財産の残高証明を週1回以上入手、保管し、顧客区分管理必要額と照合する等により、顧客資産の保全状況を（）確認する。

常時

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客から預託を受けた有価証券等を管理する場合には、自己の固有財産である有価証券等の保管場所と明確に区分し、かつどの顧客の有価証券等であるか等が直ちに判別できる状態で、当該業者が直接保管し又は第三者に保管させなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、金融商品取引業及びこれに付随する業務以外の業務として、資金の貸付け若しくは手形の割引を内容とする契約の締結の代理若しくは媒介又は信用の供与を行うことを条件として、金融商品取引契約の締結又はその勧誘を行ってはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融商品取引業及びこれに付随する業務以外の業務として、資金の貸付け若しくは手形の割引を内容とする契約の締結の代理若しくは媒介又は信用の供与を行うことを条件として、金融商品取引契約の締結又はその勧誘を行ってはならない。ただし、金融商品取引業者等の役員若しくは使用人については、この限りではない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「金融先物取引業務に従事する従業員等の服務に関する規則」によれば、同協会の会員の従業員は、顧客に対して融資又は保証その他これらに類似する特別の便宜を提供することを約して金融先物取引等を勧誘することは禁止されている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「金融先物取引業務に従事する従業員等の服務に関する規則」によれば、同協会の会員の従業員は、当該会員の書面による承諾を受ければ、顧客に対して信用の供与を行うことができる。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等について、不正の手段、計画又は技巧をした者は、（）年以下の懲役若しくは1,000万円以下の罰金に処され、又はこれを併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても７億円以下の罰金が科せられる。

１０

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等に関し、重要な事項について虚偽の表示があり、又は誤解を生じさせないために必要な重要な事実の表示が欠けている文書その他の表示を使用して金銭その他の財産を取得した者は、10年以下の懲役若しくは1,000万円以下の罰金に処され、又はこれを併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても（）億円以下の罰金が科せられる。

７

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引等を誘引する目的をもって、虚偽の相場を利用した者は、10年以下の懲役若しくは1,000万円以下の罰金に処されるが、これを併科されることはない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引等のため、金融商品の相場の変動を図る目的をもって、風説を流布し、偽計を用い、又は暴行若しくは脅迫をした者は10年以下の懲役若しくは1,000万円以下の罰金に処され、又はこれを併科される。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。財産上の利益を得る目的で、デリバティブ取引等のために風説の流布、偽計、暴行又は脅迫、相場操縦行為を行い、デリバティブ取引等の相場を変動させ又はくぎ付けし、固定し、若しくは安定させた相場により当該デリバティブ取引等を行った者は、10年以下の懲役（）3,000万円以下の罰金に処される。

及び

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、金融商品取引業の登録を受けずに同業を行った者は、３年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。不正の手段により、金融商品取引業変更登録を受けた者は、３年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、金融商品取引業者は、自己の名義をもって、他の者に金融商品取引業を行わせてはならず、当該規定に違反し、他の者に金融商品取引業を行わせたものは、３年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金に刑に処せられ、又はこれが併科される。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引法に関し、裁判所の禁止又は停止命令に従わず、違反する行為を続ける者は、３年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても（）以下の罰金が科せられる。

3億円

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、デリバティブ取引等の相場の変動を図る目的をもつて、風説を流布し、偽計を用い、又は暴行若しくは脅迫を行う等の犯罪行為により犯人が得た財産は没収されるが、これを没収することができないときは、その価額は犯人から追徴される。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引法の規定に違反する損失補てん等を行った金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）、若しくは金融商品仲介業者の代表者、代理人、使用人その他の従業員又は金融商品取引業者若しくは金融商品仲介業者は、3年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金に処され、又はこれを併科される。また、役員、あるいは従業員が当該刑に処せられた金融商品取引業者等若しくは金融商品仲介業者には、（）以下の罰金が科せられる。

3億円

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の登録申請書類及びその添付書類（変更登録時を含む。）に虚偽の記載をして提出した者は、1年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者等の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても（）以下の罰金が科せられる。

2億円

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引の契約締結の勧誘に際し、虚偽の説明を行った者は、１年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても2億円以下の罰金が科せられる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。業務に関する帳簿書類の作成・保存をせず又は虚偽の帳簿書類を作成した者は、1年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても2億円以下の罰金が科せられる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）が内閣総理大臣に提出する事業報告書について、その提出をせず、又は虚偽の書類を提出したときは、1年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者等の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者に対しても2億円以下の罰金が科せられる。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者が業務及び財産の状況に関する説明書類を（）に供せず、又は虚偽の記載をした説明書類を（）に供したときは、1年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者に対しても2億円以下の罰金が科せられる。

公衆の縦覧

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者が内閣総理大臣に（）の届出をせず、又は虚偽の届出をしたときは、1年以下の懲役若しくは300万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者に対しても2億円以下の罰金が科せられる。

自己資本規制比率

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の顧客は、当該金融商品取引業者等の間で、あらかじめ（）の約束をした場合は、１年以下の懲役若しくは100万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。

損失補てん

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。損失補てんのための（）に虚偽の記載をして提出した者は、1年以下の懲役若しくは100万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。当該行為者が金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の従業員等である場合には、その行為者が罰せられるほか、当該金融商品取引業者等に対しても１億円以下の罰金が科せられる。

事故確認申請書

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融商品取引法の規定により、当該金融商品取引業者等が登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせた場合、1年以下の懲役若しくは100万円以下の罰金の刑に処せられ、又はこれが併科される。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。第一種金融商品取引業者の（）が対象議決権保有届出書若しくは添付書類を提出せず、又は虚偽の届出若しくは添付書類を提出したときは、6月以下の懲役若しくは50万円以下の罰金に処せられ、又はこれを併科される。

主要株主

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、その行う金融商品取引業の内容について広告をするにあたり、金融商品取引法に規定された事項を表示せず、又は虚偽の表示をした場合は、6ヵ月以下の懲役若しくは50万円以下の罰金に処せられ、又はこれを併科される。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定によれば、金融商品取引業者又は登録金融機関は、契約締結前交付書面、契約締結時交付書面若しくは保証金の受領書を交付せず、若しくは必要な事項の記載を行わず、又は虚偽の内容を記載した書面を交付した場合には、６月以下の懲役若しくは50万円以下の罰金に処せられ、又はこれを併科される。

○

財務分析_日本証券アナリスト協会テキスト

ユーザ名非公開 · 56問 · 1年前

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