取引規制・課徴金・罰則・調査

23問 • 1年前

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次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等について、金融商品取引業者又は登録金融機関が、不正の手段、計画又は技巧をすることは、禁止されているが、一般人は規制の対象外である。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等について、重要な事項について虚偽の表示があり、又は誤解を生じさせないために必要な重要な事実の表示が欠けている文書その他の表示を使用して金銭その他の財産を取得することは、何人も行ってはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人も、デリバティブ取引等を誘引する目的をもって、虚偽の相場を利用してはならないが、懲役をともなう罰則が適用されることはない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人もデリバティブ取引等のため、金融商品の相場の変動を図る目的をもって、風説を流布し、偽計を用い、又は暴行若しくは脅迫をしてはならないが、懲役をともなう罰則が適用されることはない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法第158条の風説の流布等の禁止規定は、有価証券の売買等に係るもので、外国為替証拠金取引等のデリバティブ取引には適用されない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人も市場デリバティブ取引(売買の当事者が将来の一定の時期において金融商品及びその対価の授受を約する売買であって、当該売買の目的となっている金融商品の転売又は買戻しをしたときは差金の授受によって決済することができる取引に限る。）の状況に関し、他人に当該取引が繁盛に行われている等の誤解を生じさせる目的をもって、金銭の授受及び権利の移転を目的としない仮装の取引を行うことは禁じられているが、店頭デリバティブ取引については、一切対象とならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人も、市場デリバティブ取引(売買の当事者が将来の一定の時期において金融商品及びその対価の授受を約する売買であって、当該売買の目的となっている金融商品の転売又は買戻しをしたときは差金の授受によって決済することができる取引に限る。）の状況に関し、他人に当該取引が繁盛に行われている等の誤解を生じさせる目的をもって、自己のする売付けと同時期に、それと同価格において、他人が当該金融商品を買い付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該売付けを行うことは禁じられている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人も、市場デリバティブ取引(当事者があらかじめ金融指標として約定する数値（以下、「約定数値」という。）と将来の一定の時期における現実の当該金融指標の数値の差に基づいて算出される金銭の授受を約する取引に限る。）の状況に関し、他人に当該取引が繁盛に行われている等の誤解を生じさせる目的をもって、当該取引の申込と同時期に、当該取引の約定数値と同一の約定数値において、他人が当該取引の相手方となることをあらかじめその者と通謀の上、当該取引の申込を行うこと、及び当該行為の委託等又は受託等を行うことは禁じられている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。何人も、法令に違反して開設される金融商品市場において、市場デリバティブ取引を行ってはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は法に定める手続に従って、風説を流布し、又は偽計を用い、当該風説の流布又は偽計により有価証券等の価格に影響を与えた者に対し、法令に定める額に相当する額の課徴金を国庫に納付することを命じなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法による課徴金をその納付期限までに納付しない者に対し、期限を指定してその納付を督促し、なお課徴金の納付が延滞された場合には、年率14.5％の延滞金を徴収することができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。当局が行う当該検査職員は、その身分を示す証票を携帯するが、検査の相手方に提示することはない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。（）は、緊急の必要があり、かつ、公益及び投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、内閣総理大臣又は内閣総理大臣及び財務大臣の申立てにより、金融商品取引法又は金融商品取引法に基づく命令に違反する行為を行い、又は行おうとする者に対し、その行為の禁止又は停止を命ずることができる。

裁判所

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融庁長官は、金融商品取引法の規定により、内閣総理大臣から委任を受けた権限のうち、同法の規定により、さらにその一部を証券取引等監視委員会に委任しているが、同委員会に委任された権限であっても、報告又は資料の提出を命ずる権限については、金融庁長官が自ら行うことができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、内閣総理大臣から金融庁長官に委任されている権限には、同法に基づく報告の徴取及び検査に関するものがあるが、そのうちデリバティブ取引等の公正の確保に係る規定として施行令で定める規定に関するものについては、証券取引等監視委員会に委任されている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。証券取引等監視委員会は、金融商品取引法の規定により、課徴金に係る事件について必要な調査をするため、当該職員に、事件関係人若しくは参考人に質問し、又はこれらの者から意見若しくは報告を徴することができるが、事件関係人の営業所その他必要な場所に立ち入り、帳簿書類その他の物件を検査することはできない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引法の規定によれば、金融商品取引業者の株主が（）でなくなったとき、その届出の提出を怠った場合には、30万円以下の罰金に処せられる。

主要株主

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定によれば、金融商品取引業者でないものは、金融商品取引業者という商号若しくは名称又はこれに紛らわしい商号若しくは名称を用いてはならず、これに違反した者は30万円以下の罰金に処せられる。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関の従業員が、金融商品取引法に基づく検査を妨げた場合には、その行為者が罰せられるほか、当該業者に対しても（）以下の罰金刑が科せられる。

2億円

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者の取締役又は執行役は、金融商品取引法の規定に違反し、他の会社の取締役に就任した旨を遅滞なく内閣総理大臣に届け出でることを怠った場合、30万円以下の過料に処せられる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関の役員は、金融商品取引法の規定に違反し、金融商品責任準備金を積み立てず、又はこれを違法に使用した場合、30万円以下の過料に処せられる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関の役員は、内閣総理大臣が行った当該金融商品取引業者に対する業務改善命令に違反した場合、30万円以下の過料に処せられる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。証券取引等監視委員会の職員は、金融商品取引法に規定する犯則事件を調査するため必要があるときは、犯則嫌疑者若しくは参考人に対して出頭を求め、犯則嫌疑者に対して質問し、犯則嫌疑者が所持し若しくは置き去った物件を検査し、又は犯則嫌疑者が任意に提出し若しくは置き去った物件を領置することができる。

○

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