外務員

43問 • 1年前

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次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、勧誘員、販売員、外交員その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、その役員又は使用人のうち、その金融商品取引業者等のためにデリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ、代理の申込の勧誘（市場取引にあっては委託の勧誘を含む。）を行う者の氏名、生年月日など必要事項について、（　）への登録を受けなければならず、登録を受けていない者に外務員の職務を行わせてはならない。

外務員登録原簿

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、金融商品取引法に基づき、当該協会員に所属する従業員のうち、金融先物取引業務に従事する外務員の登録事務を受任している。同協会の会員は、同協会の定める外務員登録に関する規則等に従い、所属外務員を同協会に登録しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、勧誘を目的とした金融先物取引等の内容説明をするだけであれば、外務員の行為とはみなされない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によると、顧客からの注文の受け付けを行わず、専ら口座開設の勧誘のみを行う者は、外務員の登録を要しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によると、顧客からの注文を受け付ける業務のみを行う者は、外務員の登録を要しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、金融商品取引業者又は登録金融機関の役員又は従業員のうち、デリバティブ取引等の勧誘を目的とした情報の提供等をする者は外務員の登録を要するが、その情報がバックオフィス業務に関すること及び顧客の依頼に基づく客観的情報の提供であれば、その限りではない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、勧誘を目的とした情報の提供を行う者は、外務員の登録を要するが、顧客の依頼に基づく（）の提供のみを行う者は、登録を要しない。

客観的情報

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、外務員登録を行う場合、内閣総理大臣に登録申請書を提出しなければならない。なお、登録する外務員が過去に外務員登録を受けた者の場合には、その所属していた金融商品取引業者又は登録金融機関の商号、名称又は氏名及び外務行為を行っていた期間を、当該登録申請書に記載する必要がある。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、外務員について登録を行う場合、当該外務員となる者の（）、住民票の抄本又はこれに代わる書面、登録拒否要件に該当しない旨の誓約書（金融商品取引業者等と当該外務員となる者の双方）を添付し、内閣総理大臣に登録申請書を提出しなければならない。

履歴書

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「外務員の登録等に関する規則」によれば、同協会の会員は、外務員として登録しようとする者が、過去５年間に他の会員の外務員であったときは、協会から処分を受けているかどうかについて協会に照会しなければならないが、自社において聴き取り調査等で処分の有無について確認が可能であれば、その限りではない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。金融先物取引業協会の「外務員の登録等に関する規則」によると、同協会の会員は、外務員資格試験に合格し、外務員登録した者に対し、その登録を受けた日を基準として（）年目ごとの日の属する月の初日から一年以内に、外務員資格更新研修を受講させなければならない。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、外務員登録を行う場合、当該外務員となる者の履歴書、住民票の抄本又はこれに代わる書面、登録拒否要件に該当しない旨の誓約書（金融商品取引業者等と当該外務員となる者の双方）を、内閣総理大臣に登録申請書とともに提出しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、成年被後見人若しくは被保佐人の場合、及び破産手続開始の決定を受けて復権を得ていない者であると知った場合には、登録を（）しなければならない。

拒否

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない者である場合には、登録を拒否しなければならない。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、金融商品取引法上の処分により登録を取り消された金融商品取引業者の役員であった（当該処分業者の登録が取り消された日前30日以内に、当該業者の役員であって、かつ、取り消された日から（）年を経過していない者に限る。）場合には、登録を拒否しなければならない。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、自ら金融商品取引業者として金融商品取引法上の処分により登録を取り消された者であって、その取り消された日から（）年を経過していない者である場合には、登録を拒否しなければならない。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、過去５年内に金融商品取引法上の処分により役員等の（）を受けた者である場合には、登録を拒否しなければならない。

解任命令

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定に違反し、又は刑法若しくは暴力行為等処罰に関する法律の罪を犯し、罰金の刑の処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から5年を経過しない者である場合には、登録を拒否しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関から登録申請のあった外務員が、金融商品取引法上の処分により外務員登録を取り消され、その取消しの日から（）年を経過していない者である場合には、登録を拒否しなければならない。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）から登録申請のあった外務員が、他の金融商品取引業者等又は金融商品仲介業者に所属する外務員として登録されている者、あるいは金融商品仲介業者として登録されている者である場合には、登録を拒否しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、登録を受けようとする外務員に関して登録申請書に虚偽記載があった場合には、登録を拒否しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法により、外務員は、相手が悪意であった場合を除き、その所属する金融商品取引業者又は登録金融機関に代わって、外務行為に関し、一切の裁判外の行為を行う権限を有するとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、登録した所属外務員の氏名及び生年月日、若しくは役員又は使用人の別に変更があった場合には、遅滞なく、その旨を、内閣総理大臣に届け出なくてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品取引法の規定により当該金融商品取引業者等が登録を受けた外務員の氏名に変更があった場合、その旨を内閣総理大臣に届け出なくても差し支えない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融商品取引法の規定により当該金融商品取引業者等により登録を受けた外務員が、新たに登録拒否要件に該当する状況となった場合には、遅滞なく、その旨を、内閣総理大臣に届け出なくてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融商品取引法の規定により、当該金融商品取引業者等により登録を受けた外務員が、退職その他の理由により外務員の職務を行わないこととなったときは、遅滞なく、その旨を、内閣総理大臣に届け出なくてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により登録を受けた外務員が、成年被後見人若しくは被保佐人となった場合、及び破産手続開始の決定を受けて復権を得ていない者となった場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

○

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により、登録を受けた外務員が、禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過していない場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により、登録を受けた外務員が、金融商品取引法上の処分により登録を取り消された金融商品取引業者において、その取消しの日前30日以内に役員であって、かつ、取り消された日から（）年を経過していない場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者であった個人が金融商品取引法の規定により業者の登録を取り消され、その取り消された日から（）年を経過していないものが、金融商品取引法の規定により外務員の登録を受けていることが判明した場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により登録を受けた外務員が、過去に同法に基づく処分として、役員の解任命令を受けており、その処分を受けた日から（）年を経過しない者であった場合、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により登録を受けた外務員が、「暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律」の規定に違反し、又は刑法若しくは「暴力行為等処罰に関する法律」の罪を犯し、罰金の刑の処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により登録を受けた外務員が、外務行為又はこれに付随する業務に関し法令に違反したとき、その他外務員の職務に関して著しく不当な行為をしたと認められるときは、その登録を取り消し、又は（）年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

２

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引法の規定により登録を受けた外務員が、過去（）年間に退職その他の理由により外務員の職務を行わないこととなったことにより、その登録を抹消された者であって、当該登録を受けていた間の行為が（当該過去（）年間の行為に限る。）、外務行為又はこれに付随する業務に関し法令に違反していたこと、あるいはその他外務員の職務に関して著しく不当な行為をしていたことが判明した場合には、その登録を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、金融商品取引法の規定による外務員の登録に関する処分に相当する事実が認められた登録外務員の資格を取り消し、又は2年以内の期間を定めてその外務員資格の効力を停止することができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「外務員の登録等に関する規則」によると、同協会が外務員について処分を行ったときは、証券取引等監視委員会の勧告に基づいて行った処分については、公表するものとしている。

○

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した言葉を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、当該会員に所属する外務員が同協会による外務員資格停止処分を受けた場合又は外務員の職務の停止処分を受けた場合には、当該外務員に対し、（）する研修を受講させなければならない。

協会が指定

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した言葉を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、会員に所属する外務員に対し、（）、外務員の資質向上のための研修を施さなければならない。

毎年

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「金融先物取引業務に従事する従業員等の服務に関する規則」によれば、同協会の会員は、その従業員が法令等に違反する行為を行ったときは、当該従業員に対し、違反の内容等に応じた適正な処分を行うものとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、登録を受けた外務員は、所属する金融商品取引業者又は登録金融機関が解散し、あるいは金融商品取引業のうち外務行為を行う業務を廃止した場合でも、登録原簿からは抹消されない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法の規定により、登録を受けた外務員は、所属する金融商品取引業者において退職その他の理由により外務員の職務を行わないこととなったときは、登録原簿から抹消される。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、認定金融商品取引業協会に所属する金融商品取引業者又は登録金融機関の外務員については、その登録事務を当該協会に委任することができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣により、認定金融商品取引業協会に、委任される外務員登録事務の中には、対象となる外務員に関し、登録の拒否、登録の取消し及び職務の停止の命令、登録の抹消が含まれている。このため、登録事務を受任する認定金融商品取引業協会である金融先物取引業協会では、「金融先物取引業務に従事する従業員等の服務に関する規則」「外務員の登録等に関する規則」を定め、これら諸規則に基づき、外務員の処分、登録抹消等を行っている。

○

財務分析_日本証券アナリスト協会テキスト

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