監督

77問 • 1年前

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次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、顧客の損失が、顧客の預託する証拠金を上回ることのないように、( )リスクや流動性リスク等を勘案してロスカット取引を実行する水準を定める必要がある。

価格変動

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び登録金融機関は、ロスカット取引に係る取決めを明確に定めた社内規程等を策定するが、顧客との契約に反映させる必要はない。

次の文章を読み、①、②に適した日付の組合せを選びなさい。金融商品取引法により、第一種金融商品取引業者の事業年度は、（①）から翌年（②）までとすることが定められている。

①4月1日　②3月31日

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、第一種金融商品取引業者の自己資本規制比率が（）％を下回っている場合には、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、業務の方法の変更を命じ、財産の供託その他監督上必要な事項を命ずることができる。

120

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、第一種金融商品取引業者の自己資本規制比率が（）％を下回っている場合には、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、3月以内の期間を定めて業務の全部又は一部の停止を命ずることができる。

100

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、自己資本規制比率が（）％を下回り、業務の全部又は一部の停止を命じた金融商品取引業者が、業務停止を開始した日より3月を経過した日における当該金融商品取引業者の自己資本規制比率が引き続き（）％を下回り、かつ、当該金融商品取引業者の自己資本規制比率の状況が回復する見込みがないと認められるときは、当該金融商品取引業者の登録を取り消すことができる。

100

次の文章を読み、（）に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関が正当な理由がないのに、金融商品取引業又は登録金融機関業務を行うことができることとなった日から３ヵ月以内に業務を開始しないとき、又は引き続き３ヵ月以上その業務を休止したときは、当該業者等の金融商品取引業等の登録を（）ことができる。

取り消す

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）、これと取引をする者に対し、当該金融商品取引業者等の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に当該金融商品取引業者等の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の（）をさせることができる。

検査

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、当該金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）がその総株主等の議決権の過半数を保有する銀行等（子特定法人）、当該金融商品取引業者等を子会社とする持株会社に対し、当該金融商品取引業者等の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に、当該子特定法人、当該金融商品取引業者等を子会社とする持株会社の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の（）をさせることができる。

検査

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、当該金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）から業務の委託を受けた者に対し当該金融商品取引業者等の業務若しくは財産に関し参考となるべき報告若しくは資料の提出を命じ、又は当該職員に金融商品取引業者等から業務の委託を受けた者の業務若しくは財産の状況若しくは帳簿書類その他の物件の（）をさせることができる。

検査

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、公益又は投資者保護のため必要があると認めるときは、金融商品取引業者又は登録金融機関に対し、業務又は財産に関する報告や資料の提出を命ずることができるが、第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者（国内法人）の（）に対しても同様の命令権限がある。

主要株主

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の登録又は変更登録を拒否しようとするときは、登録申請者又は金融商品取引業者に通知して、当該職員に、当該登録申請者又は当該金融商品取引業者につき、（）を行わせなければならない。

審問

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者を処分する場合には、当該業者に対し、（）を行わなければならない。

聴聞

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、登録申請者又は金融商品取引業者ないしは登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）に対し、登録拒否、登録への条件付与、登録廃止、その他の処分を行う場合には、（）により、その旨を、登録申請者又は金融商品取引業者等に通知しなければならない。

書面

次の文章を読み、( )内に入り最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、業務を休止し、又は再開した時、その旨を( ）、内閣総理大臣に報告しなければならない。

遅滞なく

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者が、その総株主等の議決権の（）を保有している銀行等についてその総株主数等の議決権の（）を保有しなくなったとき、又は当該銀行等が合併し、解散し、若しくは業務の全部を廃止したときは、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

過半数

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者は、総株主等の議決権の（）が他の一の法人その他の団体によって保有されることとなったときは、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

過半数

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者は、破産手続開始、再生手続開始又は更生手続開始の申し立てを行ったときは、その旨を（）、内閣総理大臣に報告しなければならない。

遅滞なく

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者は、資本金の額又は出資の総額が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして法令で定める金額に満たないときは、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が成年被後見人若しくは被保佐人の場合、及び破産手続開始の決定を受けて復権を得ていない者であると知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が、禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない者であると知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が金融商品取引法上の処分により登録を取り消された金融商品取引業者の役員であった（当該処分業者の登録が取り消された日前30日以内に、当該業者の役員であって、かつ、取り消された日から（）年を経過していない者に限る。）と知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が、自ら金融商品取引業者として金融商品取引法上の処分により登録を取り消された者であって、その取り消された日から（）年を経過していない者であると知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が、過去5年内に金融商品取引法上の処分により役員等の解任命令を受けた者であると知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。金融商品取引業者は、役員又は重要な使用人が、暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定に違反し、又は刑法若しくは暴力行為等処罰に関する法律の罪を犯し、罰金の刑の処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない者であると知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。他の法人その他の団体が、金融商品取引業者の親法人等又は子法人等に該当し、又は該当しないこととなった場合、あるいは、他の法人その他の団体が、会員の持株会社に該当し、又は該当しないこととなった場合、当該会員は、遅滞なく内閣総理大臣に報告するとともに、金融先物取引業協会の会員については、同協会の「定款の施行に関する規則」に基づき、同協会に報告することとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、破産手続開始、再生手続開始又は更生手続開始の申立てが行われた事実を知った場合には、その旨を30日以内に、内閣総理大臣に報告しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、「定款を変更したとき」には、遅滞なく内閣総理大臣に報告するとともに、同協会の「定款の施行に関する規則」に基づき同協会に報告することとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、訴訟又は調停（金融商品取引業又はこれに付随する業務以外の業務に係るものにあっては、当該金融商品取引業者等の業務の運営又は財産の状況に重大な影響を及ぼすおそれがあるものに限る。）の当事者となった場合には、遅滞なく内閣総理大臣に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者は、外国法人である場合であっても、金融商品取引法に相当する外国の法令に基づく行政官庁の（）を受けた場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

不利益処分

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、株式会社でなくなった場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならないが、外国法人であって日本国内に営業所又は事務所を廃止した場合には、その旨を内閣総理大臣に報告する必要はない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。外国為替証拠金取引を行う第一種金融商品取引業者の（）の額は、少なくとも5,000万円以上でなければならず、その額を下回った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

純財産

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、（）の額が資本金額を下回った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

純財産

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、（）が金融商品取引法上の処分を受けた者であることを知った場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

主要株主

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、自己を所属金融商品取引業者等とする金融商品仲介業者が訴訟若しくは調停の当事者となったことを知った場合又は当該訴訟若しくは調停が終結したことを知った場合、及びその詳細が判明した場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、金融商品仲介業者に業務の委託を行った場合、及び業務の委託を行わなくなった場合には、その旨を内閣総理大臣に報告しなくてもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、外国において駐在員事務所を設置又は廃止した場合には、その旨を内閣総理大臣に報告しなくてもよい。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、劣後特約付借入金を買入れた場合又は（）を発行した場合、並びに劣後特約付借入金について期限前弁済をした場合又は（）について期限前償還をした場合には、その旨を遅滞なく、内閣総理大臣に報告しなければならない。

劣後特約付社債

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品取引業及び登録金融機関業務を廃業したとき、並びに合併により消滅したとき、破産手続開始の決定により解散したとき、分割により事業の全部又は一部を承継させたとき、事業の全部又は一部を譲渡したときには、その日から30日以内に、その旨を内閣総理大臣に届け出なければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品取引業又は登録金融機関業務を廃止しようとするときは、その日の30日前までにその旨を官報等により公告し、速やかに内閣総理大臣に届け出るとともに、すべての営業所又は事務所の公衆の目につきやすい場所にその旨を掲示しなければならない。

○

次の文章を読み、①、②に適した語句の組合せを選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、廃業等に伴う公告を行った場合においては、当該金融商品取引業者等が行った顧客取引を、（①）結了し、かつ、金融商品取引業等に関し顧客から預託を受けた財産及びその計算において自己が占有する財産を、（②）返還しなければならない。

①速やかに　　 ②遅滞なく

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の業務の運営又は（）の状況に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときは、その必要の限度において、当該金融商品取引業者に対し、業務の方法の変更その他業務の運営又は（）の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。

財産

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、顧客との取引の後、カバー取引を行うまでの間に時間差が生じる可能性がある場合には、その間の相場の急激な変動等に備えたリスク管理態勢を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、カバー取引を顧客との取引ごとにその都度行うのではなく、一定の時間ごと若しくは一定の金額ごとに行う又はディーラーの判断に因って行うこととしている場合には、顧客との取引とカバー取引とに時間差が生じることに十分留意し、その間の相場の急激な変動等に備えたリスク管理態勢を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、顧客からの指値注文又はロスカット注文について、情報ベンダー等が示す相場の気配等から判断して注文を約定させその後カバー取引を行う場合には、その間の相場の急激な変動等に備えたリスク管理態勢を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、システムによるカバー取引を行う際には、カバー取引相手方との間でシステム障害により、取引が行えない場合があることを勘案せず、その間の相場の急激な変動等に備えたリスク管理態勢を整備する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、カバー取引相手方との間の契約内容等を十分に把握し、トラブル発生時の対応が迅速かつ適切になされるような態勢を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、相場が急激に変動した場合に備え、自己勘定取引を停止する又はカバー取引相手方との取引ができない場合には顧客からの受注を行わない等の具体的なリスク管理の方針を定め、そのための態勢を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、顧客取引に係るカバー取引以外に自己勘定による取引を行っている場合には、自己勘定取引を行う担当者のポジションリミット、ストップロスリミット（日次、月次）、オーバーナイトポジションのリミット等について社内規程を整備する必要がある。

○

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、顧客取引に係るカバー取引以外に自己勘定による取引を行っている場合には、自己勘定取引を行う担当者の取引の発注に関し、（）を回避するためのソフトリミット・ハードリミットを設ける必要がある。

誤発注

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、自己が負うリスク管理のため、顧客取引に係るカバー取引以外に自己勘定による取引を行っている場合には、自己勘定取引を行う担当者の行う取引における社内規程の遵守について、バックオフィスにおいて常時モニタリングする必要がある。

○

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、取引時間中の各時点における顧客のポジションを適切に把握し、ロスカット水準に抵触した場合には、（）ロスカット取引を実行する必要がある。

例外なく

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引を行う金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、ロスカット取引を実行した状況を、定期的に又は必要に応じて随時に、取締役会等に報告する必要がある。

○

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引において低スプレッド取引を提供する金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、全社的なリスク管理態勢の整備を行う際に、低スプレッド取引に伴う（）を十分認識し、適切に反映させる必要がある。

リスク

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引において低スプレッド取引を提供する金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、その（）及び取引量に照らして十分な収益性を確保できるかを検討した上で、スプレッド又は手数料を決定する必要がある。又、自社の（）及び取引量の変化等を踏まえて定期的に検証し、必要に応じて見直しを行う必要があり、その手続について社内規程等により明確にする必要がある。

収益構造

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引において低スプレッド取引を提供する金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、当該取引の取引量、取引内容及び自社の（）に与える影響を把握し、適時適切に取締役会等に報告する態勢を整備する必要がある。

財務状況

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。個人向け通貨関連店頭デリバティブ取引において低スプレッド取引を提供する金融商品取引業者及び外国為替証拠金取引を行う登録金融機関は、その想定する収益構造を実現するため、システムその他の必要な態勢を十分に整備し、実際の収益状況を随時検証し、当該態勢を適切に見直す必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、登録金融機関の業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときに、その必要の限度において、当該登録金融機関に対し、業務の方法の変更その他業務の運営の改善に必要な措置をとるべきことを命ずることができる。

○

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。（）は、金融商品取引業者が、金融商品取引法による監督上の処分を受けたときは、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

内閣総理大臣

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。（）は、金融商品取引業者の役員又は重要な使用人が、成年被後見人若しくは被保佐人の場合、及び破産手続開始の決定を受けて復権を得ていない者であると知った場合、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

内閣総理大臣

次の文章を読み、( )内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員又は重要な使用人が、禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない者である場合、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者が公益に反する業務を新たに開始した場合、内閣総理大臣は当該業者の金融商品取引業者としての登録を取り消すことができる。

○

次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員又は重要な（）が、金融商品取引法上の処分により登録を取り消された金融商品取引業者の役員であった（当該処分業者の登録が取り消された日前30日以内に、当該業者の役員であって、かつ、取り消された日から５年を経過していない者に限る。）者である場合、当該業者の登録を取り消し、又は６カ月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

使用人

次の文章を読み、( )内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員又は重要な使用人が、自ら金融商品取引業者として金融商品取引法上の処分により登録を取り消された者であって、その取り消された日から（）年を経過していない者である場合、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、( )内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員又は重要な使用人が、過去（）年内に金融商品取引法上の処分により役員等の解任命令を受けた者である場合、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員又は重要な使用人が、暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定に違反し、又は刑法若しくは暴力行為等処罰に関する法律の罪を犯し、罰金の刑の処せられ、その刑の執行を終わり、又はその刑の執行を受けることがなくなった日から（）年を経過しない者である場合、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の資本金の額又は出資の総額が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして法令で定める金額に満たないときは、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、第一種金融商品取引業者が、株式会社でなくなった場合には、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができるが、第一種金融商品取引業者が外国法人であって日本国内に営業所又は事務所がなくなった場合には、この限りではない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、第一種金融商品取引業者の（）額が、公益又は投資者保護のため必要かつ適当なものとして政令で定める金額に満たない場合、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

純財産

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、第一種金融商品取引業者が、他の金融商品取引業者が現に用いている商号と同一の商号又は他の金融商品取引業者と誤認されるおそれのある商号を用いる場合、当該業者の登録を取り消し、又は６カ月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関が、不正の手段により金融商品取引業又は登録金融機関として登録を受けた場合、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が登録申請書を虚偽の記載をして提出した場合には、その行為者は罰せられるが、当該金融商品取引業者又は登録金融機関には罰則の適用はない。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者や登録金融機関が、金融商品取引業あるいは登録金融機関業務、ないしはこれに付随する業務に関し、法令又は法令に基づいてする行政官庁の（）に違反した場合、当該業者の登録を取り消し、又は6か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

処分

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関が、業務又は財産の状況に照らし（）に陥るおそれがあるとき、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

支払不能

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関が、不正又は著しく不当な行為をした場合において、その情状が特に重いとき、当該業者の登録を取り消し、又は６か月以内の期間を定めて業務の全部若しくは一部の停止を命ずることができる。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した数字を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員が、過去（）年以内に金融商品取引法による処分を受けていることが判明した場合、又は禁錮以上の刑に処せられ、その執行が終了して（）年を経過していない者の場合には、当該金融商品取引業者に対して、当該役員の解任を命ずることができる。

５

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品取引業者又は登録金融機関の所在を確知できないときは、その事実を公告し、その公告の日から30日を経過しても当該金融商品取引業者から申出がないときは、当該金融商品取引業者の登録を取り消すことができる。

○

財務分析_日本証券アナリスト協会テキスト

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