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金融商品販売法関連

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6問 • 1年前
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    問題一覧

  • 1

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 金融商品取引法に規定する市場デリバティブ取引及び店頭デリバティブ取引は、「金融商品の販売等に関する法律」に規定する「金融商品の販売」には該当しない。

    ×

  • 2

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、顧客に金融商品を販売する前に、元本をき損するおそれのある取引の仕組みのうち重要な部分について、顧客に説明しなければならない。

  • 3

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、当該金融商品の販売に係る契約の解除をすることができる期間の制限があるときは、その旨を、顧客に対して金融商品を販売した後に、説明しなければならない。

    ×

  • 4

    次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、顧客への重要事項の説明を行うにあたっては、顧客の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する( )に照らして、当該顧客に理解させるために必要な方法及び程度により、行わなければならない。

    目的

  • 5

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、金融商品の販売に先立ち、顧客に同法に規定する重要事項について説明をしなかったとき、又は断定的判断の提供を行ったときは、これによって生じた当該顧客の損害を賠償する責任を負う。

  • 6

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」では、金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引に関して勧誘をしようとするときは、例外なく全ての顧客を対象に、あらかじめ当該勧誘に係る方針を定め、公表しなければならず、当該方針を定めなかったときは、50万円以下の過料に処せられる。

    ×

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  • 1

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  • 2

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  • 3

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  • 4

    次の文章を読み、( )内に入る最も適した言葉を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、顧客への重要事項の説明を行うにあたっては、顧客の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する( )に照らして、当該顧客に理解させるために必要な方法及び程度により、行わなければならない。

    目的

  • 5

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」によれば、金融先物取引等の金融商品の販売を業として行う者は、金融商品の販売に先立ち、顧客に同法に規定する重要事項について説明をしなかったとき、又は断定的判断の提供を行ったときは、これによって生じた当該顧客の損害を賠償する責任を負う。

  • 6

    次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。 「金融商品の販売等に関する法律」では、金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引に関して勧誘をしようとするときは、例外なく全ての顧客を対象に、あらかじめ当該勧誘に係る方針を定め、公表しなければならず、当該方針を定めなかったときは、50万円以下の過料に処せられる。

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