業務通則

277問 • 1年前

問題一覧

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関並びにその役員及び使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に、その業務を遂行しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、登録を受けたことを示すため、金融商品取引法に規定する標識を掲示しなければならないが、そのサイズや記載項目は、当該金融商品取引業者等が任意に決めることができる。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品取引業等を行う営業所が複数ある場合には、営業所毎に登録を受けたことを示す標識を掲示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい答を選びなさい。当社は、事務所の入り口に金融商品取引業の登録標識を掲げていたが、植木の位置を動かしたところ、当該標識が植木の陰となり、来訪者にとって、見えにくい状態になった。

法令違反に該当する

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法により、金融商品取引業者以外の者が、金融商品取引業者を印す標識を掲示することを禁じている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引法により、金融商品取引業者は、自己の名義をもって、他人に金融商品取引業を行わせることは禁じられている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関(（以下、「金融商品取引業者等」という。）に所属する外務員が、所属先の了承を得ず、顧客の勧誘を目的に、金融商品に関する資料を自ら作成し、多数の顧客に同様の資料を配布した場合には、当該金融商品取引業者等の行った広告とはみなされない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、広告等を行うときは、広告審査担当者を任命し、当該広告等が法令等に則した内容となっているかどうかを審査させなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業の内容に関し、郵便、ファクシミリ、電子メール、ビラ等により、多数の者に対し、同様の内容で行う情報の提供は広告類似行為とみなされるが、これらの方法により法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布することは、広告類似行為から除外される。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引契約の締結の勧誘に使用しないものであっても、個別の企業の分析及び評価に関する資料を配布することは広告類似行為にあたる。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）が広告等を行う場合には、当該金融商品取引業者等の商号（又は名称、氏名）、金融商品取引業者等である旨、金融商品取引業者等の登録番号、顧客の判断に影響を及ぼす事項について、明瞭かつ正確に表示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融商品に関する広告等を行う場合には、顧客の判断に影響を及ぼすこととなる重要な事項を表示する必要があるが、外国為替証拠金取引に関して顧客が支払うべき手数料、報酬その他の対価については、その金額が少額であれば、顧客の判断に影響を及ぼすこととなる重要事項に該当せず、表示の必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、外国為替証拠金取引に関する広告等を行う場合には、顧客が預託すべき証拠金の額や計算方法について特段表示する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連デリバティブ取引等の広告では、取引の額が当該保証金等の額を上回る可能性がある場合にはその旨、及び当該デリバティブ取引等の額の当該保証金等の額に対する比率（当該比率を算出できない場合には、その旨及びその理由）を、顧客の判断に影響を及ぼすこととなる重要なものとして、表示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引業に関する広告等を行う場合には、顧客が行う金融商品取引行為について、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動を直接の原因として損失が生ずることとなるおそれがある場合には、その指標、その指標の変動により損失が生ずるおそれがある旨とその理由を明らかにしなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引業に関する広告等を行う場合には、顧客が行う金融商品取引行為について、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動を直接の原因として生ずる損失額が、保証金等の額を上回るおそれがあるときには、元本超過損失が発生するおそれとその理由、及びその指標のうち元本超過損失が生ずるおそれのある直接の原因を明らかにしなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引業に関する広告等を行う場合には、相場の変動等により損失が生じるおそれがある旨等のリスクに係る文言は、広告等で使用する文字等の中で最も（）ものと著しく異ならない大きさで表示しなければならない。

大きな

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。広告等において、金融商品取引業者名又は登録金融機関名や登録番号、金融商品取引業者及び登録金融機関である旨及びリスクに関する文言は、表示されている他の事項と比較して、使用する文字の大きさだけでなく、形状及び色彩においても不当に目立ちにくい表示となっている場合には明瞭かつ正確な表示とは言えず、不適切である。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。広告等において、取引の長所に係る表示のみを強調し、短所に係る表示が目立ちにくい表示を行っている場合には、明瞭かつ正確な表示とは言えず、不適切である。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が広告をテレビやインターネットの画像などにより表示して行う場合に、表示すべき事項の全てを判読するために必要な表示時間が確保されていないときには、明瞭かつ正確な表示とは言えず、不適切である。

○

次の文章を読み、正しい場合は○、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品に対する広告を行う場合には、顧客に影響を及ぼす事項として、手数料、報酬、費用その他いかなる名称によるかを問わず、金融商品取引契約に関して顧客が支払うべき対価（保証金等を除く）の種類ごとの金額若しくはその上限額又はこれらの計算方法の概要及び当該金額の合計額若しくはその上限額又はこれらの計算方法を表示しなければならないが、これらを表示ができない場合にあっては、その旨及びその理由を表示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によると、金融商品取引業者又は登録金融機関が、通貨関連店頭デリバティブ取引に関する広告等を行う際に、ロスカットルールが設けられている場合には、相場の急変動があっても損失を一定額にとどめることができる旨を記載して差し支えない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、金融商品取引業者又は登録金融機関が、通貨関連店頭デリバティブ取引に関する広告等を行う際に、ロスカットルールが設けられている場合には、相場の急変動により証拠金の額を上回る損失が生じるおそれについて表示しなくともよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）が、金融先物取引業に関する広告等を行う場合には、店頭デリバティブ取引について、金融商品取引業者等が表示する金融商品の売付価格と買付価格とに差がある場合には、その旨を明らかにしなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融先物取引業に関する広告等を行う場合には、金融商品取引契約に関する重要な事項として顧客の不利益となる事実を明らかにしなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業協会に加入していることは、顧客の判断に影響をおよぼす重要なものとはならず、金融商品取引業者又は登録金融機関が広告を行う場合に同協会に加入していればその旨や同協会の名称を広告に表示しなくとも良い。

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融商品の広告等を行う場合、商号（名称又は氏名）、金融商品取引業者等である旨及び金融商品商品取引業者等としての（）を必ず表示しなければならない。

登録番号

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。テレビ、ラジオ、有線等の放送は、金融商品取引業者又は登録金融機関が広告等を行うための媒体に当たらない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。インターネットを通じた配信（ホームページやブログの掲載を含む）は、金融商品取引業者又は登録金融機関の利用する広告媒体にあたらない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。看板等の掲出物は、金融商品取引法令による金融商品取引業者又は登録金融機関が利用する広告等を行うための媒体にあたる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、金融先物取引業に関してテレビＣＭを行う場合には、契約締結前書面をよく読むべき旨は表示しなければならないが、当該金融商品取引業者等の登録番号は省略してもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が取り扱う金融商品についてテレビCMを行うときは、金利、通貨の価格等の変動を原因として損失が生ずることとなるおそれがある場合であっても、そのおそれがある旨は表示しなくともよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が、金融商品取引業（及び登録金融機関業務）に関して広告を行う場合には、金融商品取引行為を行うことによる利益の見込みについて、著しく事実と相違する表示をし、又は著しく人を誤認させるような表示をしてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引の価格、数量、対価の額の動向を断定的に表現したり、確実に利益を得られるように誤解させて、投資意欲を不当に刺激するような表現を用いることは、誇大広告に相当し、禁止されている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引契約に係る損失の負担又は利益の保証に関する事項、及び金融商品取引契約に係る損害賠償額の予定（違約金を含む。）に関する事項は、金融商品取引業者又は登録金融機関が誇大広告をしてはならない事項には該当しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業の登録を行っていること等により、内閣総理大臣、金融庁長官、その他の公的機関が、金融商品取引業者を推薦し、又はその広告等の内容を保証しているかのような表示は、誇大広告には当たらない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。不当景品類及び不当表示防止法、屋外広告物法に基づく都道府県の条例その他の法令に違反する又は違反するおそれのある表示、あるいは社会的に過剰宣伝であると批判を浴びるような表示は、誇大広告に相当し、禁止されている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引契約の解除に関する事項は、金融商品取引業者又は登録金融機関が誇大広告をしてはならない事項には該当しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引契約に係る金融商品市場又は金融商品市場に類似する市場で外国に所在するものに関する事項は、金融商品取引業者又は登録金融機関が誇大広告をしてはならない事項には該当しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の資力又は信用に関する事項及び金融商品取引業者等の金融商品取引業及び登録金融機関業務の実績に関する事項は、金融商品取引業者等が誇大広告をしてはならない事項に該当する。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引契約に関して顧客が支払うべき手数料の額又はその計算方法に関する事項は、広告等の規制に関して、金融商品取引業者又は登録金融機関が誇大広告をしてはならない事項に該当する。

○

次の文章を読み、正しい選択肢を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、その行う金融商品取引業に関して広告その他これに類似するものとして内閣府令で定める行為をするときは、著しく事実に相違する表示をし、又は著しく人を誤認させるような表示をしてはならない事項がいくつか定められているが、下記の３つのうちいくつがそれに該当するか。一、金融商品取引契約の解除に関する事項一、金融商品取引業者等の資力又は信用に関する事項一、金融商品取引契約に関して顧客が支払うべき手数料等の額又はその計算方法、支払の方法及び時期並びに支払先に関する事項

3つ

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関の行う金融商品取引の広告においては、広告の対象となる取引等が、元本欠損が生ずるおそれがある場合又は当初元本を上回る損失が生じるおそれがある場合には、その旨を明確に表示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、広告等を行うにあたっては、投資者に与える影響を十分考慮し、投資者の判断を誤らせることのないよう慎重を期することとされ、金融先物取引の広告等は恣意的又は過度に主観的な表示を行ってはならないが、自社の判断、評価等を入れるときに、その根拠の明示は求められていない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引業の内容についてに関する広告を行うときは、商業道徳若しくは取引の信義則に反するもの又は会員としての品位をそこなうものとならないようにしなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引に関する広告を行うときは、金融商品取引法その他の法令等に違反する表示のあるもの又は脱法行為を示唆する表示のあるものを用いてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引に関する広告を行うときは、他の会員の公正な競争を妨げることのないよう、行わなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、他の者に対価を与え又は与えるべく約束して他の会員の公正な競争を妨げる広告等を行わせてはならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、外国為替証拠金取引に関し、顧客に対して景品類を提供する場合には、顧客から徴収する手数料の額、手数料に相当するものの額（為替及び金利に係るスプレッド収益等）、又はその２つの額の合計を、不当景品類及び不当表示防止法における景品類の提供に係る取引の価額とし、同法を遵守しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、外国為替証拠金取引に関し、景品類の提供に伴い、当該景品類を金銭に換算し、当該金額をもって年率に引き直して広告することは、投資者が理解しやすい好ましい方法として取り扱う必要がある。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客から店頭デリバティブ取引に関する注文を受けたときは、あらかじめ、その者に対し自己がその相手方となって当該取引を成立させるか、又は媒介し、取次ぎし、若しくは代理して当該取引を成立させるかの別を明らかにする必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融先物取引等の開始に当たり、あらかじめ顧客に対し、契約締結前交付書面（取引説明書）を交付し、当該取引の概要、取引に伴う危険に関する事項等について十分説明する必要がある。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融先物取引等の開始に当たり、あらかじめ顧客に対し、契約締結前交付書面（取引説明書）を交付し、当該取引の概要、取引に伴う危険に関する事項等について十分説明する必要があるが、当該顧客に対して、同種類の金融商品取引契約に係る契約締結前交付書面（取引説明書）を（）以内に交付している場合には、あらためて交付しなくとも良い。

１年

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、外国為替証拠金取引など顧客と継続的に取引を行っている商品については、過去に交付した契約締結前交付書面（取引説明書）の一部に内容に変更があっても、あらためて改訂した書面を交付する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、外国為替証拠金取引など顧客と継続的に取引を行っている商品については、過去に交付した契約締結前交付書面（取引説明書）の一部に内容に変更があって、変更となる事項を記載した契約変更書面を交付すれば、改訂した契約締結前交付書面（取引説明書）をあらためて交付する必要はない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。取引所に上場している金融先物取引を行う顧客が１年以内に複数回の取引を行っている場合には、最初の取引を開始する前に契約締結前交付書面（取引説明書）を交付すれば、当該書面の内容に変更がない限り、再交付しなくともよい。ただし、最後に行われた取引から次に行われる取引が1年超の期間を経過した場合には、あらためて交付する必要がある。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）の交付は取引の都度、あるいは変更の都度、交付しなければならない。ただし、一年以内に同種の取引を繰り返し行う顧客に対しては、取引所取引の場合には、取引の都度、書面が交付されたものとみなすことができる。又、店頭金融先物取引の場合には、直前の書面交付日より一年以内に再交付すればよいこととすることができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）については、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の商号、名称又は氏名及び住所、金融商品取引業者等である旨及び当該金融商品取引業者等の登録番号の記載が必要であるが、当該金融商品取引の概要の記載は必要ない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）に記載すべき顧客が支払う対価に関する事項として、手数料、報酬、費用その他いかなる名称によるかを問わず、金融商品取引契約に関して顧客が支払うべき手数料等の種類ごとの金額若しくはその上限額又はこれらの計算方法及び当該金額の合計額若しくはその上限額又はこれらの計算方法を記載しなければならないが、これらを記載できない場合は、その旨及びその理由を記載する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）については、「契約締結前交付書面の内容を十分に読むべき旨」は、一定の大きさの文字又は数字で記載することとされているが、法令では記載する位置を指定していない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）については、顧客が行う金融商品取引行為について損失が生ずることとなるおそれがある旨の記載があれば、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動といった影響を与える要因については記載する必要がない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客が行う金融商品取引行為について金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動により損失が生ずることとなるおそれがあり、その損失の額が顧客が預託すべき委託証拠金その他の保証金の額を上回るおそれがあるときは、その旨について記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客が行う金融商品取引行為について金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動を直接の原因として損失が生ずることとなるおそれがあり、その損失の額が顧客が預託すべき委託証拠金その他の保証金の額を上回るおそれ（元本超過損が生ずるおそれ）があるときは、当該おそれを生じさせる直接の原因となる指標及び指標の変動により元本超過損が生ずるおそれがある理由について記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）に記載する「元本超過損が生ずるおそれがある理由」には、ロスカットルールが設けられている場合には、相場の急激な変動により委託証拠金その他の保証金の額を上回る損失が生じることとなるおそれがある旨を記載しなくともよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客が行う金融商品取引行為及び顧客の委託証拠金等について、金融商品取引業者又は登録金融機関が破綻し、顧客に損失が生ずるおそれがある場合には、その旨及び理由を記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引に係る契約締結前交付書面（取引説明書）には、取引所取引であるか店頭取引であるかの別を問わず、取引に関する租税の概要を記載することとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引に係る契約締結前交付書面（取引説明書）には、当該金融商品取引契約の終了の事由がある場合には、その内容を記載しなければならない。

○

次の文章を読み正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）に記載する「当該金融商品取引契約の終了の事由」には、ロスカットルールに関する事項は該当しない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引に係る契約締結前交付書面（取引説明書）には、当該金融商品取引契約の締結後に書面により当該契約を解除することが認められているか否かについては記載しなくともよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）には、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の概要、金融商品取引業の内容及び方法の概要について記載しなければならないが、顧客が金融商品取引業者等に連絡する方法については記載しなくとも良い。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）については、金融商品取引業者又は登録金融機関が金融商品取引業協会に加入している場合でも、当該協会の名称を記載することは義務づけられていない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）には、金融商品取引業者又は登録金融機関が契約する指定紛争解決機関（ADR)の商号又は名称を記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、取引の額が顧客の預託すべき委託証拠金等の額を上回る可能性がある場合、その旨及び取引額の委託証拠金等の額に対する比率（当該比率を算出することができない場合にはその旨及び理由）を記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、金融商品取引業者又は登録金融機関が表示する金融商品の売付けの価格と買付けの価格に差がある場合にあってもその旨は記載しなくてもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、当該デリバティブ取引等に基づき発生する債務の履行の方法及び当該デリバティブ取引等を決済する方法について、記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、取引に係る取引所金融商品市場又は外国金融商品市場を開設する者の商号又は名称は記載しなくてもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客が預託すべき委託証拠金その他の保証金の種類及び金額の計算方法、当該委託証拠金その他の保証金に充当することができる財産の種類及び充当価格その他これに準ずるもの並びに顧客が当該委託証拠金その他の保証金を預託し、及びその返還を受ける方法について記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。通貨関連デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、「顧客が当該デリバティブ取引等に関し預託すべき委託証拠金その他の保証金の種類及び金額の計算方法」として、最低保証金に関する事項及び当該保証金の総額が、相場の変動等により必要額よりも不足した場合に追加しなくてはならない保証金（追証）に関する事項を記載しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。通貨関連デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、デリバティブ取引に関する主要な用語及びその他の基礎的な事項」として、金融商品等の価格等の決定方法に関する事項及び（）について記載し、（）については、顧客が受け取る場合と支払う場合の双方があり、又、結果として損失が生じることとなるおそれがある場合には、その旨が適切に記載されていなければならない。

スワップポイント

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客から手数料等を徴収する方法について、記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、デリバティブ取引又はその受託方法に係る手続に関する事項を記載しなくともよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。外国為替証拠金取引に係る契約締結前交付書面（取引説明書）には、受託等に係る禁止行為に関する事項に関し、店頭取引の場合には、その記載をすることが義務づけられている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。デリバティブ取引に関する主要な用語については、当該取引に係る契約締結前交付書面（取引説明書）には必ずしも記載しなくてもよい。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭金融先物取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客を相手方として行う店頭金融先物取引に生じ得る損失の減少を目的として行うカバー取引の相手方の商号、名称若しくは氏名及び業務の内容並びにカバー取引の相手方が外国法人である場合には、監督を受けている外国の当局の名称を記載しなければならない。

○

次の文章を読み正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭金融先物取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、「カバー取引相手方」として、複数のカバー取引相手方がある場合は、その全てを記載しなければならないが、銀行間外国為替市場（インター・バンク市場）参加者が当該取引をインター・バンク市場において行う場合であって、あらかじめカバー取引相手方が特定できない場合にはその旨を記載する。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭金融先物取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客が行う店頭金融先物取引で当該金融商品取引業者又は登録金融機関が媒介、取次ぎ又は代理を行う場合の当該媒介、取次ぎ又は代理の相手方となる他の業者等の商号、名称又は氏名及び業務内容を記載しなければならず、当該媒介等相手方が外国法人である場合にあっては、監督を受けている外国の当局の名称も記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭金融先物取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、顧客から預託を受けた金銭又は有価証券その他の保証金又は有価証券の管理方法及び預託先の記載は必要ない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭金融先物取引の契約締結前交付書面（取引説明書）には、保証金等の預託先となる信託会社等の具体的な名称を記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）については、あらかじめ顧客の承諾を得れば、当該書面に記載すべき事項をいわゆる電磁的方法により当該顧客に提供することが認められる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、インターネットを介して金融商品取引を行う場合でも、顧客に対して必ず契約締結前書面（取引説明書）を交付して説明しなければならず、いわゆる電子交付は認められない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。契約締結前交付書面（取引説明書）を電磁的方法により顧客に交付するには、当該顧客から承諾を得る必要がある。なお、その承諾は、電磁的方法による交付の後でも良い。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客の注文に係る金融先物取引等が成立したときは、当該顧客の請求の有無にかかわらず、その都度、取引残高報告書を交付しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、金融商品取引の約定後に、契約内容（約定日時、約定金額又は約定数値等）について顧客から提示要請があった場合に、契約締結時の書面交付等により、当該情報を顧客に対して適切に提示しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客が取引の都度、取引残高報告書を請求しない場合には、少なくとも3か月ごと（直近の取引が1年間行われていない場合にあって、金銭又は有価証券の残高があるときは、一年又は一年未満の期間ごと）の末日ごとに、当該報告書を交付しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。取引残高報告書には、顧客の氏名又は名称、報告期間中に成立した金融商品取引契約の約定年月日、売付け又は買付け等の別、デリバティブ取引の種類、銘柄、約定数量、単価（対価の額、約定数値、選択権料その他取引一単位当たりの金額または数値）、支払金額（手数料を含む）、現金取引又は信用取引の別について、記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。取引残高報告書には、報告期間中に行われた金銭の受渡しの年月日及びその金額、報告期間末日の金銭及び有価証券の残高、デリバティブ取引の未決済勘定明細及び評価損益について、記載しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、店頭通貨オプション取引など契約するごとに当該取引の条件を記載した契約書を顧客に交付する場合には、当該顧客に対して契約締結時交付書面（取引報告書）の交付を要しない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。店頭通貨オプション取引など契約するごとに当該取引の条件を記載した契約書を顧客に交付する場合でも、契約締結時交付書面（取引報告書）を当該顧客に交付しなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、差金決済可能な金融先物取引に関し、顧客が預託すべき保証金を受領したときは、顧客に対し、直ちに、保証金を受領した旨を記載した書面を交付しなければならない。

○

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次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関が金融先物取引等に関し、顧客から証拠金を受領したときに交付する書面は、あらかじめ当該顧客の同意があれば、一定期間分をまとめて交付することができる。

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