金融商品取引業協会・その他関係諸機関

22問 • 1年前

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次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。（）とは、金融商品取引業者が設立した一般社団法人のうち、有価証券の売買その他の取引及びデリバティブ取引等を公正かつ円滑にし、並びに金融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護に資することを目的とする等の要件を満たし、内閣総理大臣に認定を受けた者の呼称である。（）は、会員に金融商品取引法その他法令の規定を遵守させるための指導、勧告その他の業務などを行う。なお、金融先物取引業協会は（）の１つである。

認定金融商品取引業協会

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。認定金融商品取引業協会は、金融商品取引法により、その定款において、金融商品取引法若しくは金融商品取引法に基づく命令若しくはこれらに基づく処分若しくは当該認定協会の定款その他の規則に違反し、又は（）に背反する行為をした会員に対し、過怠金を課し、定款で定める会員の権利の停止若しくは制限を命じ、又は除名する旨を定めることとされ、定款に従い、会員の処分等を実施している。

取引の信義則

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。（）とは、有価証券の売買その他の取引及びデリバティブ取引等を公正かつ円滑にし、並びに金融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護に資することなどを目的とし、金融商品取引業に対する苦情の解決、あっせんなどを行う団体のうち、内閣総理大臣の認定を受けた者をいう。

認定投資者保護団体

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。取引所の会員である金融商品取引業者又は登録金融機関は、取引所金融商品市場における市場デリバティブ取引の受託については、その所属する金融商品取引所の定める（）によらなければならない。

受託契約準則

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。市場デリバティブ取引の受託を行う金融商品取引業者又は登録金融機関は、受託の条件、受渡しその他の決済方法、その他、市場取引の受託に必要となる事項が規定された、当該金融商品取引所が定める（）に従わなければならない。

受託契約準則

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、金融商品の取引上のトラブルを円滑に解決することを目的に、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）の苦情処理手続及び紛争解決手続に係る業務並びにこれに付随する業務を行う、指定紛争解決機関を指定することができる。当該機関は、同機関に加盟する金融商品取引業者等から独立した第三者として、顧客からの苦情や相談を受け付け、トラブルの解決に向けて両者を仲裁し、必要な場合には、和解に向けたあっせん案の提示、調停（特別調停）を行う。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。内閣総理大臣は、所定の条件を満たした者を金融商品取引業者又は登録金融機関の苦情処理手続及び紛争解決手続に係る業務並びにこれに付随する業務を行う者として指定することができる。この指定は金融商品取引業の種別に行われ、第一種金融商品取引業者に対しては、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（以下、「ＦＩＮＭＡＣ」という。)が指定を受けている。なお、第一種金融商品取引業者は、金融商品取引法に規定された「特定第一種金融商品取引業務」について、ＦＩＮＭＡＣとの間で、当該業務に係る手続実施基本契約を締結し、顧客からの苦情等の処理をＦＩＮＭＡＣに委託することを同法により義務付けられている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。第一種金融商品取引業者は、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（以下、「ＦＩＮＭＡＣ」という。）が苦情処置手続を開始し、又は顧客からの申立てに基づき紛争解決手続を開始したとき、ＦＩＮＭＡＣから、これら手続に応じるように求められた場合には拒否することはできるが、ＦＩＮＭＡＣから提出を求められた報告又は帳簿書類その他の物件については、正当な理由の無い限り、その提出に応じなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」によれば、金融商品取引業者又は登録金融機関（以下、「金融商品取引業者等」という。）は、手続実施基本契約を締結した指定ADR機関について、商号又は名称、及び連絡先を必ず当該金融商品取引業者等が開設するホームページに掲載するなどの方法を用い、顧客に公表・周知する必要がある。

○

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した言葉を選びなさい。金融先物取引業協会の会員である金融商品取引業者又は登録金融機関は、その顧客からの（）のため、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）から事情の説明、見解の表明、顧客への回答、顧客との相対交渉、対応結果の報告等を求められた場合は、これに協力しなければならない。

苦情の解決

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員である金融商品取引業者又は登録金融機関は、その顧客から特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（以下、「ＦＩＮＭＡＣ」という。)に対してあっせんの申立てがあった場合には、当該紛争につきＦＩＮＭＡＣがあっせんを行うことを拒否し、当該あっせんの手続に参加しないことができる。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員である金融商品取引業者又は登録金融機関は、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（以下、「ＦＩＮＭＡＣ」という。)を介した顧客との紛争解決において、ＦＩＮＭＡＣのあっせん委員からあっせん案が提示され、その受諾を勧告された場合には、ＦＩＮＭＡＣの規則に従い、対応しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客からの申出のあった苦情等（相談、苦情、紛争等）に対し、自ら、迅速・公平かつ適切に対処するべく内部管理態勢を整備しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、苦情等対処に関する内部管理態勢を整備するに当たり、業務の規模・特性に応じて、適切かつ実効性ある態勢を整備する必要があるが、そのために経営陣の役割として、苦情等対処機能に関する全社的な内部管理態勢の確立について、適切に機能を発揮することが求められる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、苦情処理の担当者を配置し、顧客からの苦情等について、関係部署が連携し、速やかに処理する態勢を整え、実際に苦情等が発生した場合には、解決に向けた進捗管理を行う必要があるが、長期未済案件が増加しても特に問題はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、苦情等の受付に関し、顧客の利便性を考慮し、アクセス時間・手段（電話、メールやFAXなど）を設定し、広く苦情等を受け付ける態勢を整備し、これら受付方法等について広く公開し、顧客に分かりやすく周知しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、苦情等の受付・処理に関し、反社会的勢力による苦情等を装った圧力を通常の苦情等と区別し、特別の利益を提供する等、速やかにかつ穏当に解決を図るべく努める必要がある。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客の苦情等への対応に際しては、顧客から事情をヒアリングすることなく、第三者に全てを委ねて解決するよう努めなければならない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、苦情を申し出た顧客に対し、申出時から処理後まで進捗管理を行わなければならないが、苦情等対処の手続の進行状況については、顧客に説明する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客から申出のあった苦情等について、自ら対処するばかりでなく、苦情等の内容や顧客の要望等に応じて適切な外部機関等を顧客に紹介するとともに、その標準的な手続の概要等の情報を提供しなければならない。なお、苦情等対処に関する手続が係属している間は、当該顧客に対し、一般的な資料の提供や説明など顧客に対して通常に行う対応等を行う必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客からの苦情等及びその対処結果等を類型化し、事案に応じ必要な関係者間で情報共有するとともに、苦情等については、適切かつ正確に記録・保存し、その分析結果を、継続的に顧客対応・事務処理についての態勢の改善や苦情等の再発防止策・未然防止策の策定等に活用し、その対策等の効果を確認しなければならない。

○

次の文章を読み、（）内に入る、最も適した言葉を選びなさい。金融商品取引業者又は登録金融機関は、顧客からの苦情等対処の実効性を確保するため、（）が十分発揮されるよう態勢を整備しなければならない。

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