協会規則

14問 • 1年前

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次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、必要があると認めたときには、同協会の会員に対して、その行う金融先物取引業の業務に関し、文書若しくは口頭による説明を求め、又は資料の提出を求めることができ、会員は正当な理由なく、これを拒むことはできない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、その行う金融先物取引業の業務若しくは財産の状況又はその帳簿書類その他の物件について、同協会が定款の規定に基づき監査を行おうとする場合、正当な理由なく、これを拒んではならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、同協会定款１９条の規定に従い、その会員が、会員としての義務の履行を怠った場合には、当該会員に弁明の機会を与えた上、理事会若しくは総会の決議により、当該会員を処分することができる。

○

次の文章を読み、（）内に入る最も適した言葉を選びなさい。金融先物取引業協会は、その会員が同協会の秩序を乱し、又は業務の遂行を妨げる行為をしたこと等を理由に、同協会定款19条の規定に従い、当該会員に、（）等の処分を行うことができる。

譴責

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、その会員が、法令若しくは法令に基づく処分若しくは同協会の定款その他の規則に違反し、又は取引の信義則に反する行為をしたこと等を理由に、同協会定款19条の規定に従い、１億円以下の過怠金を賦課することができる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会は、その会員が、同協会の名誉をき損し、又は同協会の目的に反する行為をしたこと等を理由に、同協会定款19条の規定に従い、当該会員の会員としての権利の停止若しくは制限を行う場合、その期間は６か月以内とされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の定款によれば、同協会の会員が、同協会の業務又は他の会員の行う金融先物取引業の業務への干渉又は妨害すること、また金融先物取引業に関し、詐欺的な行為、不信若しくは不穏当な行為を行うことは取引の信義則に背反する行為とされており、会員が著しく不注意若しくは怠惰な事務処理を行うことも背反する行為となる。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の「定款の施行に関する規則」によれば、同協会の会員は、金融先物取引に係る業務の状況について、同協会に対し定期に所定の様式により報告するものとされている。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引に関連する業務の種別を変更したときは、同協会に報告しなければならない。

○

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引等に係る訴訟又は調停の当事者となったことを知った場合に、協会の「定款の施行に関する規則」に基づき、遅滞なく、同協会へ報告する必要があるが、当該訴訟若しくは調停が終結したことを知った場合には、同規則による同協会への報告は必要ない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引業務について、監督当局の検査を受けたとき、特に改善するべき指摘事項がなければ、同協会へ当該検査をうけた旨を報告する必要はない。

次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引に係る業務について、金融商品取引法の規定により、改善命令又は停止命令を受けたときは、同協会の「定款の施行に関する規則」に基づき、遅滞なく、同協会に報告しなければならない。

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次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引に係る顧客の個人情報の漏えいに係る報告を当局にした場合は、同協会の「定款の施行に関する規則」に基づき、当該報告の写しを同協会へ提出しなければならない。

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次の文章を読み、正しい場合は○を、誤っている場合は×を選びなさい。金融先物取引業協会の会員は、金融先物取引業務の取扱時間を定め、顧客に周知しなければならない。

○

財務分析_日本証券アナリスト協会テキスト

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