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協会約款、諸原則

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24問 • 1年前
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    問題一覧

  • 1

    登録金融機関は、顧客から消費寄託契約により、有価証券の寄託を受ける時は、契約書二通を作成して、その一通を顧客に交付し、他一通を保存しなければならない

  • 2

    登録金融機関が債権貸借取引において取り扱う債権には、国際証券および地方債証券は含まれるが、投資法人債券は含まれない

    ‪✕‬

  • 3

    登録金融機関は、登録金融感業務にかかる取引について、顧客に対して、損失の穴埋めのための信用の供与を自動的に行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 4

    登録金融機関は、外国等信託証券が選別基準に適合しなくなった場合においても、顧客からの買い戻しの取次ぎまたは解約の取次ぎの注文に応じなければならない

  • 5

    登録金融機関は、高齢顧客「個人機限り、特定投資家を除く」に有価証券等による勧誘による販売を行う場合には、当該登録金融機関の業態、希望、顧客分布及び顧客属性並びに社会情勢その他の条件を勘案し、高齢顧客の定義、販売対象となる有価証券、説明方法、受注方法等に関する社内規定を定め、適正な投資勧誘に務めなければならない

  • 6

    登録金融機関が債権貸借取引において取り扱う債権には、国際証券や地方債証券のほか、投資法人債権などが含まれる

  • 7

    登録金融機関が着地取引を行うにあたっては、約定日から受渡日までの期間が1年を超えないものとされる

    ‪✕‬

  • 8

    登録金融機関の従業員は、顧客の名義または住所を使って自己の有価証券の売買その他の取引を行うことは禁止している

  • 9

    登録金融機関の従業員は、顧客から有価証券等の注文を受けた時は、自己がその相手方となって取引等を成立させてはならない

  • 10

    登録金融機関の従業員は、業務目標上必要であれば、顧客カード等により知り得た投資資金の額を上回る過当な数量の有価証券の売買その他の取引等の勧誘を行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 11

    預かり金の直近の残高は照合通知書の記載事項に含まれるが、立替金の直近の残高は照合通知書の記載事項に含まれない

    ‪✕‬

  • 12

    照合通知書の作成は、検査、監査または管理の担当部門で行わなければならない

  • 13

    照合通知書により報告を行う時点で、預かっている金銭や有価証券の残高がない場合は、当該顧客に対して照合通知書を交付する必要はない

    ‪✕‬

  • 14

    顧客から有価証券の名義書変えの手続きの依頼を受けた場合、所属する登録金融機関を通じないで当該手続きを行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 15

    顧客から有価証券の注文を受けた時は、自己がその相手方となって取引等を成立させてはならない

  • 16

    広告審査担当者は審査を受けずに、従業員限りで広告等の表示または景品類の提供を行ってはならない

  • 17

    顧客に対して、融資、保証等に関する特別な便宜を提供することを約束して、登録金融機関業務に係る取引または当該取引の勧誘をしてはならない

  • 18

    取引残高報告書を定期的に交付しまたは、通帳方式ににより通知している顧客で、その取引残高報告書または通帳に照合通知書に記載すべき事項を記載している場合であっても、照合通知書の作成・交付は免除されない

    ‪✕‬

  • 19

    登録金融機関は、照合通知書により報告を行う時点で、預かっている金銭や有価証券の残高がない場合でも、直前に行った報告以後一年に満たない期間においてその残高があった顧客には、照合通知書により現在は残高がない旨を報告しなければならない

  • 20

    選択権付債権売買取引にかかる売買証拠金および同代用有価証券等の直近の残高は、照合通知書の記載事項に含まれない

    ‪✕‬

  • 21

    従業員限りで広告等の表示または景品類の提供を行う場合には、広告審査担当者の審査を受ける必要はない

    ‪✕‬

  • 22

    照合通知書の記載事項に、立替金及び預かり金の直近の残高の記載がある

  • 23

    照合通知書の記載事項に有価証券関連市場デリバティブ取引及び商品関連市場デリバティブ取引の委託証拠金および同代用有価証券等の直近の残高の記載がある

  • 24

    照合通知書の記載事項に選択権付債権売買取引にかかる売買証拠金および同代用有価証券等の直近の残高の記載がある

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  • 1

    登録金融機関は、顧客から消費寄託契約により、有価証券の寄託を受ける時は、契約書二通を作成して、その一通を顧客に交付し、他一通を保存しなければならない

  • 2

    登録金融機関が債権貸借取引において取り扱う債権には、国際証券および地方債証券は含まれるが、投資法人債券は含まれない

    ‪✕‬

  • 3

    登録金融機関は、登録金融感業務にかかる取引について、顧客に対して、損失の穴埋めのための信用の供与を自動的に行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 4

    登録金融機関は、外国等信託証券が選別基準に適合しなくなった場合においても、顧客からの買い戻しの取次ぎまたは解約の取次ぎの注文に応じなければならない

  • 5

    登録金融機関は、高齢顧客「個人機限り、特定投資家を除く」に有価証券等による勧誘による販売を行う場合には、当該登録金融機関の業態、希望、顧客分布及び顧客属性並びに社会情勢その他の条件を勘案し、高齢顧客の定義、販売対象となる有価証券、説明方法、受注方法等に関する社内規定を定め、適正な投資勧誘に務めなければならない

  • 6

    登録金融機関が債権貸借取引において取り扱う債権には、国際証券や地方債証券のほか、投資法人債権などが含まれる

  • 7

    登録金融機関が着地取引を行うにあたっては、約定日から受渡日までの期間が1年を超えないものとされる

    ‪✕‬

  • 8

    登録金融機関の従業員は、顧客の名義または住所を使って自己の有価証券の売買その他の取引を行うことは禁止している

  • 9

    登録金融機関の従業員は、顧客から有価証券等の注文を受けた時は、自己がその相手方となって取引等を成立させてはならない

  • 10

    登録金融機関の従業員は、業務目標上必要であれば、顧客カード等により知り得た投資資金の額を上回る過当な数量の有価証券の売買その他の取引等の勧誘を行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 11

    預かり金の直近の残高は照合通知書の記載事項に含まれるが、立替金の直近の残高は照合通知書の記載事項に含まれない

    ‪✕‬

  • 12

    照合通知書の作成は、検査、監査または管理の担当部門で行わなければならない

  • 13

    照合通知書により報告を行う時点で、預かっている金銭や有価証券の残高がない場合は、当該顧客に対して照合通知書を交付する必要はない

    ‪✕‬

  • 14

    顧客から有価証券の名義書変えの手続きの依頼を受けた場合、所属する登録金融機関を通じないで当該手続きを行うことが出来る

    ‪✕‬

  • 15

    顧客から有価証券の注文を受けた時は、自己がその相手方となって取引等を成立させてはならない

  • 16

    広告審査担当者は審査を受けずに、従業員限りで広告等の表示または景品類の提供を行ってはならない

  • 17

    顧客に対して、融資、保証等に関する特別な便宜を提供することを約束して、登録金融機関業務に係る取引または当該取引の勧誘をしてはならない

  • 18

    取引残高報告書を定期的に交付しまたは、通帳方式ににより通知している顧客で、その取引残高報告書または通帳に照合通知書に記載すべき事項を記載している場合であっても、照合通知書の作成・交付は免除されない

    ‪✕‬

  • 19

    登録金融機関は、照合通知書により報告を行う時点で、預かっている金銭や有価証券の残高がない場合でも、直前に行った報告以後一年に満たない期間においてその残高があった顧客には、照合通知書により現在は残高がない旨を報告しなければならない

  • 20

    選択権付債権売買取引にかかる売買証拠金および同代用有価証券等の直近の残高は、照合通知書の記載事項に含まれない

    ‪✕‬

  • 21

    従業員限りで広告等の表示または景品類の提供を行う場合には、広告審査担当者の審査を受ける必要はない

    ‪✕‬

  • 22

    照合通知書の記載事項に、立替金及び預かり金の直近の残高の記載がある

  • 23

    照合通知書の記載事項に有価証券関連市場デリバティブ取引及び商品関連市場デリバティブ取引の委託証拠金および同代用有価証券等の直近の残高の記載がある

  • 24

    照合通知書の記載事項に選択権付債権売買取引にかかる売買証拠金および同代用有価証券等の直近の残高の記載がある