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金融商品取引法

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  • 1

    登録金融機関は、金融商品取引行為について顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行って投資者の保護にかけることがないように業務を営まなければならない

    〇

  • 2

    有価証券の募集、売り出しの際「一株あたり〇〇円または年〇割の配当を継続する」など、一定額の金銭の供与が確実であるように宣伝する行為は、発行市場に開ける顧客への情報提供行為として認められる

    ‪✕‬

  • 3

    登録金融機関またはその役職員が、断定的判断の提供により勧誘を行うことは禁止されておりこの断定的判断の提供は「必ず」とか「きっと」と言った言葉を使った場合にのみ該当する

    ‪✕‬

  • 4

    監督場の処分により外務員の登録取り消し後10年を経過していないものは、外務員登録が拒否される

    ‪✕‬

  • 5

    外務員は、同時に複数の登録金融機関の外務員として登録を受けることは出来ない

    〇

  • 6

    外務員は、その所属する登録金融機関に代わって、有価証券の売買その他取引等に関し、裁判を含む一切の行為を行う権限を有するものと見なされる

    ‪✕‬

  • 7

    何人も有価証券の募集または売り出しに際し不特定かつ多数のものに対し、これらの者の取得した有価証券については、自己または他の者が当定額以上の価格で買い付けるまたは売りつけることをあっせんする旨を表示することは禁じられている

    〇

  • 8

    登録金融機関はまたはその役職員は、顧客に対して特別の利益を提供することを約束して、金融商品取引契約を勧誘することは禁止されており、この特別の利益は社会通念上のサービスと考えられるものについても含まれる。

    ‪✕‬

  • 9

    登録金融機関またはその役職員は、店頭金融先物取引について、契約締結の勧誘を要請していない顧客に対し、訪問または電話をかけて、金融商品取引契約の締結を勧誘することが出来る

    ‪✕‬

  • 10

    登録金融機関は、個人を相手方とする有価証券店頭デリバティブ取引について、証拠金の預託を受ける必要はない

    ‪✕‬

  • 11

    貸付信託の受益証券は、金融商品取引法上の有価証券では無い

    ‪✕‬

  • 12

    資産流動化法に規定する特定目的信託の受益証券は金融商品取引法上の有価証券である

    〇

  • 13

    抵当証券法に規定する抵当証券は、金融商品取引法上の有価証券では無い

    ‪✕‬

  • 14

    登録金融機関は、顧客の資産が適切かつ円滑に返還されるように、顧客から預託を受けた有価証券や金銭を自己の資産と混合て管理しなければならない

    ‪✕‬

  • 15

    登録金融機関は、顧客の計算において事故が占有している有価証券や顧客から預託を受けた有価証券を担保に供したり他人に貸し付ける場合には、顧客から書面による同意を取らなければならない

    〇

  • 16

    上場有価証券発行会社は、やむを得ない理由による当局の承認がある場合を除き、有価証券報告書を事業年度事に当該事業年度経過後3ヶ月以内に内閣総理大臣に提出しなければならない

    〇

  • 17

    有価証券届出書、有価証券報告書等の提出後、記載すべき重要事項に変更等があった場合には、発行会社は、臨時報告書を提出しなければならない

    ‪✕‬

  • 18

    国際証券、地方国債証券、政府保証債については企業内容等開示制度の適用はないが、金融債、流動性の低い一定の集団投資スキーム持分等については、企業内容等開示制度を適用しなければならない

    ‪✕‬

  • 19

    発行会社による有価証券の募集または売り出しの届出を内閣総理大臣が受理すると、原則として、受理した日から15日を経過した日に届出の効力が生ずる

    〇

  • 20

    上場有価証券発行会社は、やむを得ない理由による延期する場合は当局の承認がある場合を除き、有価証券報告書を事業年度ごとに当該事業年度経過後3ヶ月以内に内閣総理大臣に提出しなければならない

    〇

  • 21

    有価証券報告書の提出を義務づけられる会社は、財政状態や経営成績等に重大な影響を及ぼすような事実が発生した場合に、臨時報告書を内閣総理大臣に遅滞なく提出しなければならない

    〇

  • 22

    目論見書は、有価証券の募集、売り出し等の際、有価証券の発行者の事業その他の事項に関する説明を記載する勧誘文書である。

    〇

  • 23

    有価証券の募集または売り出しは、登録金融機関が内閣総理大臣に届出をしているものでなければ行うことが出来ない

    ‪✕‬

  • 24

    有価証券届出書、有価証券報告書等の提出後であれば、記載すべき重要事項に変更がある場合でも、発行会社がその訂正についての書類を提出する必要はない

    ‪✕‬

  • 25

    監督場の処分により外務員の登録取り消し後5年を経過していない者は、内閣総理大臣が外務員登録を拒否しなければならないケースに該当する

    〇

  • 26

    外務員登録原簿に登録を受けたものは、いかなる場合も外務員の登録を取り消されることは無い

    ‪✕‬

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    〇

  • 2

    有価証券の募集、売り出しの際「一株あたり〇〇円または年〇割の配当を継続する」など、一定額の金銭の供与が確実であるように宣伝する行為は、発行市場に開ける顧客への情報提供行為として認められる

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    監督場の処分により外務員の登録取り消し後10年を経過していないものは、外務員登録が拒否される

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    外務員は、同時に複数の登録金融機関の外務員として登録を受けることは出来ない

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    何人も有価証券の募集または売り出しに際し不特定かつ多数のものに対し、これらの者の取得した有価証券については、自己または他の者が当定額以上の価格で買い付けるまたは売りつけることをあっせんする旨を表示することは禁じられている

    〇

  • 8

    登録金融機関はまたはその役職員は、顧客に対して特別の利益を提供することを約束して、金融商品取引契約を勧誘することは禁止されており、この特別の利益は社会通念上のサービスと考えられるものについても含まれる。

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    登録金融機関またはその役職員は、店頭金融先物取引について、契約締結の勧誘を要請していない顧客に対し、訪問または電話をかけて、金融商品取引契約の締結を勧誘することが出来る

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    登録金融機関は、個人を相手方とする有価証券店頭デリバティブ取引について、証拠金の預託を受ける必要はない

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  • 11

    貸付信託の受益証券は、金融商品取引法上の有価証券では無い

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    資産流動化法に規定する特定目的信託の受益証券は金融商品取引法上の有価証券である

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    登録金融機関は、顧客の計算において事故が占有している有価証券や顧客から預託を受けた有価証券を担保に供したり他人に貸し付ける場合には、顧客から書面による同意を取らなければならない

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    上場有価証券発行会社は、やむを得ない理由による当局の承認がある場合を除き、有価証券報告書を事業年度事に当該事業年度経過後3ヶ月以内に内閣総理大臣に提出しなければならない

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    有価証券届出書、有価証券報告書等の提出後、記載すべき重要事項に変更等があった場合には、発行会社は、臨時報告書を提出しなければならない

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  • 18

    国際証券、地方国債証券、政府保証債については企業内容等開示制度の適用はないが、金融債、流動性の低い一定の集団投資スキーム持分等については、企業内容等開示制度を適用しなければならない

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    発行会社による有価証券の募集または売り出しの届出を内閣総理大臣が受理すると、原則として、受理した日から15日を経過した日に届出の効力が生ずる

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    上場有価証券発行会社は、やむを得ない理由による延期する場合は当局の承認がある場合を除き、有価証券報告書を事業年度ごとに当該事業年度経過後3ヶ月以内に内閣総理大臣に提出しなければならない

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  • 21

    有価証券報告書の提出を義務づけられる会社は、財政状態や経営成績等に重大な影響を及ぼすような事実が発生した場合に、臨時報告書を内閣総理大臣に遅滞なく提出しなければならない

    〇

  • 22

    目論見書は、有価証券の募集、売り出し等の際、有価証券の発行者の事業その他の事項に関する説明を記載する勧誘文書である。

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    有価証券の募集または売り出しは、登録金融機関が内閣総理大臣に届出をしているものでなければ行うことが出来ない

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    有価証券届出書、有価証券報告書等の提出後であれば、記載すべき重要事項に変更がある場合でも、発行会社がその訂正についての書類を提出する必要はない

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    監督場の処分により外務員の登録取り消し後5年を経過していない者は、内閣総理大臣が外務員登録を拒否しなければならないケースに該当する

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    外務員登録原簿に登録を受けたものは、いかなる場合も外務員の登録を取り消されることは無い

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