金融商品取引法

9問 • 1年前

もつもつもつこ

通報

問題一覧

投資運用業には、従来の投資一任契約にかかる業務、投資法人資産運用業、投資信託委託業のほか、集団投資スキームなどを組成して主として有価証券またはデリバティブ取引にかかる権利に対する投資として運用する業務も該当する

〇

登録金融機関は、あらかじめ顧客の注文の内容を確認することなく、頻繁に当該顧客の計算において有価証券の売買を行ってはならない

〇

金融商品取引業者が行う金融商品取引業は、第1種金融商品取引業、投資助言、代理業、投資運用業の3種類に分類される

‪✕‬

金融商品取引法には、相場操縦、インサイダー取引等の不公正取引の禁止等資本市場の機能を阻害する行為を禁止するための規定が置かれている

〇

金融商品仲介業者の役員または使用人のうち金融商品仲介行為またはその勧誘行為を行う者は、外務員登録を受けなければならない

〇

電子記録債権は、どのような場合であっても金融商品取引法上の有価証券として見なされることはない

‪✕‬

以前は会社関係者であった者でも、現在において当該会社関係者でなければ内部者取引規制の対象者に該当することは無い

‪✕‬

上場会社等の役員または主要株主は、自社株の空売りを行うことが出来る

‪✕‬

会社関係者であっても重要事実を知ったものは、他人に対し、当該重要事実の公表前に取引をさせることにより利益を得させ、または損失を回避させる目的をもって当該重要事実を伝達し、または取引を進めてはならない

〇

口座を開く

口座を開く

口座を使う

口座を使う

JAとJFを便利に使う

JAとJFを便利に使う

融資業務の意義

融資業務の意義

まずしって知って起きたいこと

もつもつもつこ · 14回閲覧 · 21問 · 2年前

まずしって知って起きたいこと

融資の受付

融資の受付

融資取引の種類は？

融資取引の種類は？

担保、保証

担保、保証

口座を開く②

口座を開く②

口座を開く③

口座を開く③

お金を有効に管理する

お金を有効に管理する

お金を貯める、増やす

お金を貯める、増やす

融資の実行と管理、回収

融資の実行と管理、回収

コンプライアンスの基本

コンプライアンスの基本

各種手続き

各種手続き

まず知っておきたいこと2

まず知っておきたいこと2

証券外務員

証券外務員

金融商品の勧誘、販売に関する法律

金融商品の勧誘、販売に関する法律

協会約款、諸原則

協会約款、諸原則

投資信託及び投資法人に関する業務

投資信託及び投資法人に関する業務

金融商品取引法

もつもつもつこ · 6回閲覧 · 26問 · 1年前

金融商品取引法

FP3級

FP3級

fp3教科書

fp3教科書

FP3級②

FP3級②

fp3級③

fp3級③

fp3級④

fp3級④

FP3級 ⑤

FP3級 ⑤

fp3級教科書②

fp3級教科書②

FP3級③

FP3級③

fp3級④

fp3級④

fp3級⑤

fp3級⑤

第54回①

第54回①

54回②

54回②

54回③

54回③

54回④

54回④

54回⑤

54回⑤

第54回⑥

第54回⑥

第54回⑦

第54回⑦

54回⑧

54回⑧

第54回⑨

第54回⑨

問題一覧

〇

登録金融機関は、あらかじめ顧客の注文の内容を確認することなく、頻繁に当該顧客の計算において有価証券の売買を行ってはならない

〇

金融商品取引業者が行う金融商品取引業は、第1種金融商品取引業、投資助言、代理業、投資運用業の3種類に分類される

‪✕‬

金融商品取引法には、相場操縦、インサイダー取引等の不公正取引の禁止等資本市場の機能を阻害する行為を禁止するための規定が置かれている

〇

金融商品仲介業者の役員または使用人のうち金融商品仲介行為またはその勧誘行為を行う者は、外務員登録を受けなければならない

〇

電子記録債権は、どのような場合であっても金融商品取引法上の有価証券として見なされることはない

‪✕‬

以前は会社関係者であった者でも、現在において当該会社関係者でなければ内部者取引規制の対象者に該当することは無い

‪✕‬

上場会社等の役員または主要株主は、自社株の空売りを行うことが出来る

‪✕‬

〇