Mini Simulado 6 - Ética e Autorregulação

10問 • 1年前

問題一覧

De acordo com o código de autorregulação da ANBIMA para distribuição de produtos de investimento, a elaboração de material publicitário deve:

Ser claro, não induzindo o cliente ao erro

10) De acordo com o código de autorregulação da ANBIMA, para se checar a situação financeira do cliente deve-se avaliar:

Valor e tipo de renda

6) Rodrigo é conselheiro da empresa Andrade e comenta num almoço de família, informalmente, com eu irmão Nelson, que a empresa deve ser vendida para um grande grupo multinacional com um excelente ágio nas ações de controle. A empresa Andrade é optante pelo nível 2 de governança corporativa. Nelson então, telefona para Victor, seu corretor de valores mobiliários, e pede para comprar ações da empresa Andrade. Pode-se afirmar que tal atitude:

Apenas Nelson cometeu crime de inside trader, Rodrigo cometeu infração administrativa e Victor não cometeu nenhuma irregularidade

11) Ao realizar a análise do perfil do investidor, um profissional comete venda casada ao: I.Indicar ao investidor complementar suas aplicações de renda fixa com aplicações em ações. II.Indicar a aplicação num PGBL, condicionado a contratação do seguro de vida. III.Avisar ao cliente que se aumentar o volume de recursos aplicados em CDBs o mesmo pode ter isenção de tarifa. Está correto o que se afirma em:

II apenas

11) Para realizar a análise do perfil do investidor, o profissional de investimentos deve levar em consideração: I.O prazo de investimento do cliente; II.O cenário econômico; III.O conhecimento do cliente com aplicações financeiras, verificando sua familiaridade. Está correto o que se afirma em:

I e III apenas

12) Ao se determinar o objetivo do investidor, deverá ser considerado: I.A tolerância e a capacidade do cliente em assumir riscos. II.O período que o investimento será mantido III.A finalidade do investimento Está correto o que se afirma em:

II e III apenas

12) Josias é corretor de valores mobiliários na corretora Alameda. Recebe de Luís, seu cliente, uma ordem substancial de compra das ações da empresa X. Luís e auditor da empresa X que deve divulgar nos próximos dias o balanço ao mercado. Josias, então, decide comprar também para si ações da empresa X. Nesse caso:

Josias e Alberto cometeram crime de Inside Trader

5) Com relação as afirmações abaixo: I.Uma loja de carros recebe pela venda de um carro R$ 60 mil em dinheiro em espécie e deposita o valor em conta corrente. II.Uma mercearia vítima de uma enchente deposita R$ 2.500 em dinheiro molhado e em mau estado de conservação. III.Um e-commerce deposita R$ 30 mil em espécie na conta da empresa. Devem ser notificadas ao COAF

I e III apenas

5) Com relação a prevenção de lavagem de dinheiro:

Deve-se manter o cadastro atualizado e o registro das movimentações financeiras.

8) As formas de autorregulação da ANBIMA com relação relação fiduciária entre administrador e cotista prevê:

Lealdade e confiança.

1.1 Sistema Financeiro Nacional

Jhenyffer Cananéia · 84問 · 1年前

1.1 Sistema Financeiro Nacional