fundos de investimentos 2
問題一覧
1
Quando a contratação estiver prevista no regulamento do fundo ou aprovada em assembleia.
2
Fiscalizar as atividades do terceiro prestador de serviço.
3
Intermediação de operações para carteira de ativos, distribuição de cotas e classificação de risco por agência.
4
A contratação não ocorre em nome do fundo, exceto se previsto no regulamento ou aprovado em assembleia.
5
Realiza a compra e venda de ativos de acordo com a análise da equipe de analistas.
6
O gestor cuida da análise e decisão sobre a alocação dos recursos do fundo, enquanto o administrador é responsável pela parte operacional e contábil.
7
Compra e venda de ativos, gestão de liquidez e votação pelos ativos.
8
O gestor deve encaminhar ao administrador a sua assinatura em cada documento relativo à negociação de ativos em até 5 dias úteis.
9
O gestor deve obter autorização em assembleia de cotistas e apresentar alerta especial no material de divulgação caso pretenda utilizar tais ativos.
10
O gestor pode fazer a compra de um mesmo ativo para diferentes classes de cotas, desde que existam critérios equitativos para o rateio das operações.
11
O gestor deve formalizar as ordens de compra e venda de ativos por escrito, com a devida identificação do fundo.
12
Seguir as diretrizes do regulamento é importante para garantir a transparência e segurança dos investimentos dos cotistas.
13
O gestor é responsável por observar e manter os limites de composição e concentração da carteira conforme estabelecido no regulamento do fundo.
14
Encaminhar suas explicações à CVM caso o desenquadramento passivo se prolongue por 15 dias úteis e consecutivos.
15
Convocar uma assembleia para decidir sobre a incorporação a outra classe de cotas, cisão total do fundo ou liquidação.
16
O valor dos resgates esperados em condições ordinárias e a liquidez dos ativos, entre outros fatores.
17
Analisar se o fundo terá liquidez suficiente para pagar o resgate e se o fundo se manterá operacional.
18
periodicidade dos testes de estresse deve ser adequada às características da classe de cotas.
19
Garantir que o fundo tenha recursos suficientes para honrar os resgates dos cotistas e cumprir suas obrigações financeiras.
20
Uma gestão inadequada de liquidez pode levar a atrasos nos resgates e prejudicar a atratividade do fundo no mercado.
21
Para simular situações extremas e garantir que o fundo esteja preparado para lidar com possíveis eventos adversos.
22
Devem informar ao gestor e ao administrador sobre possíveis conflitos de interesses.
23
O gestor é responsável por supervisionar as atividades do Conselho Consultivo ou Comitê.
24
Quando a remuneração estiver prevista no regulamento do fundo.
25
A taxa é cobrada com base no patrimônio do fundo e remunera todos os serviços prestados pela instituição financeira que administra o fundo.
26
Sempre que a rentabilidade do fundo superar o benchmark estabelecido, após o pagamento de todas as despesas.
27
O administrador deve divulgar a rentabilidade do fundo já descontada da taxa de administração.
28
Os acordos de remuneração estão relacionados aos custos de distribuição das cotas do fundo, enquanto a Taxa Máxima de Distribuição engloba as despesas com a venda das cotas.
29
Os acordos de remuneração devem resultar em desconto, abatimento ou redução da taxa de administração devida pela classe investidora ao investidor.
30
O prestador de serviço essencial deve zelar para que as despesas com a contratação de terceiros não excedam o montante total estabelecido no regulamento, sendo responsável pelo pagamento de qualquer valor excedente.
31
Receber depósito em conta corrente.
32
Registrar a documentação contábil do fundo.
33
Manter a carteira de ativos fora das diretrizes estabelecidas no regulamento.
34
Utilizar recursos da classe para pagamento de seguro contra perdas financeiras.
35
Elaborar e divulgar informações periódicas da classe de cotas.
36
Informar ao administrador caso ocorra alteração em prestadores de serviço e monitorar a hipótese de liquidação antecipada.
37
Utilizar recursos da classe para pagamento de seus próprios honorários
38
Cumprir as deliberações da assembleia de cotistas.
39
Exercer suas atividades buscando as melhores condições para o fundo, agindo com lealdade em relação ao interesse dos cotistas e do fundo.
40
Atuar com total transparência na divulgação das informações sobre o fundo.
41
Renda Fixa e Renda Variável.
42
Um fundo que foca em previdência e aloca recursos em diversos tipos de fundos do mercado.
43
Classes Abertas, Classes Restritas, Classes Exclusivas e Classes Previdenciárias.
44
Possibilidade de valorização.
45
Fundos de Renda Fixa são mais indicados para investidores de perfil conservador, enquanto fundos de Ações são mais voltados para investidores agressivos.
46
Títulos Públicos e LCI/LCA.
47
Exigem investidores com patrimônio elevado e/ou conhecimento específico.
48
Garantir a diversificação dos ativos da carteira.
49
O fundo não pode aplicar em cotas de outra classe do mesmo fundo.
50
Destinada a investidores qualificados e profissionais.
51
Recebe aplicações exclusivamente de um único investidor profissional.
52
Associada a planos de previdência complementar e seguros de pessoas.
53
Taxas são os valores cobrados pela gestão do fundo, encargos são obrigações tributárias, custos são gastos operacionais e despesas são desembolsos eventuais.
54
O que caracteriza uma classe restrita de um fundo de investimento?
55
Despesas com o fechamento de câmbio, vinculadas às operações da carteira.
56
O administrador do fundo.
57
Destinação para doações a entidades sem fins lucrativos.
58
Divulgar fato relevante e elaborar um plano de resolução do PL negativo em até 20 dias.
59
Cobertura do PL negativo mediante aporte de recursos, próprios ou de terceiros.
60
Fechar para resgates e não realizar amortização de cotas.
61
Informar aos cotistas que os pedidos de resgate pendentes serão cancelados.
62
Cobrir o PL negativo mediante aporte de recursos, próprios ou de terceiros
63
Verificar as operações do gestor.
64
Operar com ações fora do mercado organizado.
65
Vedação da taxa de performance a percentuais inferiores a 100% do benchmark.
66
Verificar a observância da carteira de ativos aos limites de composição e concentração.
67
Cumulativamente atendidos critérios como volume de recursos que justifique a operação e manutenção das regras tributárias.
68
A taxa de performance deve ser vinculada a um índice de referência verificável e compatível com a política de investimentos do fundo.
69
Quando a cota atual for inferior ao valor da cota base.
70
Caso o valor da cota seja superior ao da cota base e a possibilidade seja expressamente prevista no regulamento.
71
O gestor pode não apropriar a taxa de performance desde que o valor da cota seja superior ao da cota base e essa possibilidade esteja prevista no regulamento.
72
Se o regulamento permite a prorrogação da cobrança em casos de prejuízos.
73
Quando expressamente previsto em seus regulamentos.
74
Para controlar e mitigar riscos, protegendo os investidores.
75
Até 20% para investidores qualificados.
76
Até 40%.
77
Para favorecer investidores com maior patrimônio.
78
Ilimitado
79
Até 15% do PL para instituição financeira autorizada a funcionar pelo BACEN.
80
Quando a política de investimento consiste em investir 95% do PL em ações do próprio gestor.
81
Até 40%.
82
Ter uma metodologia de cálculo para precificação dos ativos conhecida, mas não necessariamente monitorada por regulador local.
83
São os limites estabelecidos para a alocação máxima de recursos em determinadas modalidades de ativos dentro do fundo.
84
5% do Patrimônio Líquido.
85
Não há limite estabelecido.
86
180 dias. 30 dias.
87
Incorporação ao patrimônio de outra classe de cotas.
88
Informar à CVM.
89
Referenciado, Curto Prazo, Dívida Externa e Cambial.
90
Variação cambial.
91
Ter pelo menos 67% do patrimônio alocado em ações.
92
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios.
93
Fundo com Garantia Especial de Locação Imobiliária, Fundo de Investimento em Direitos Creditórios e Fundo de Investimento em Infraestrutura.
94
Referenciado, Curto Prazo, Dívida Externa e Cambial.
95
Variação cambial.
96
Ter pelo menos 67% do patrimônio alocado em ações.
97
Curto Prazo.
98
São proibidos investimentos no exterior.
99
80%
100
Taxa de juros e índice de preço
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1
Quando a contratação estiver prevista no regulamento do fundo ou aprovada em assembleia.
2
Fiscalizar as atividades do terceiro prestador de serviço.
3
Intermediação de operações para carteira de ativos, distribuição de cotas e classificação de risco por agência.
4
A contratação não ocorre em nome do fundo, exceto se previsto no regulamento ou aprovado em assembleia.
5
Realiza a compra e venda de ativos de acordo com a análise da equipe de analistas.
6
O gestor cuida da análise e decisão sobre a alocação dos recursos do fundo, enquanto o administrador é responsável pela parte operacional e contábil.
7
Compra e venda de ativos, gestão de liquidez e votação pelos ativos.
8
O gestor deve encaminhar ao administrador a sua assinatura em cada documento relativo à negociação de ativos em até 5 dias úteis.
9
O gestor deve obter autorização em assembleia de cotistas e apresentar alerta especial no material de divulgação caso pretenda utilizar tais ativos.
10
O gestor pode fazer a compra de um mesmo ativo para diferentes classes de cotas, desde que existam critérios equitativos para o rateio das operações.
11
O gestor deve formalizar as ordens de compra e venda de ativos por escrito, com a devida identificação do fundo.
12
Seguir as diretrizes do regulamento é importante para garantir a transparência e segurança dos investimentos dos cotistas.
13
O gestor é responsável por observar e manter os limites de composição e concentração da carteira conforme estabelecido no regulamento do fundo.
14
Encaminhar suas explicações à CVM caso o desenquadramento passivo se prolongue por 15 dias úteis e consecutivos.
15
Convocar uma assembleia para decidir sobre a incorporação a outra classe de cotas, cisão total do fundo ou liquidação.
16
O valor dos resgates esperados em condições ordinárias e a liquidez dos ativos, entre outros fatores.
17
Analisar se o fundo terá liquidez suficiente para pagar o resgate e se o fundo se manterá operacional.
18
periodicidade dos testes de estresse deve ser adequada às características da classe de cotas.
19
Garantir que o fundo tenha recursos suficientes para honrar os resgates dos cotistas e cumprir suas obrigações financeiras.
20
Uma gestão inadequada de liquidez pode levar a atrasos nos resgates e prejudicar a atratividade do fundo no mercado.
21
Para simular situações extremas e garantir que o fundo esteja preparado para lidar com possíveis eventos adversos.
22
Devem informar ao gestor e ao administrador sobre possíveis conflitos de interesses.
23
O gestor é responsável por supervisionar as atividades do Conselho Consultivo ou Comitê.
24
Quando a remuneração estiver prevista no regulamento do fundo.
25
A taxa é cobrada com base no patrimônio do fundo e remunera todos os serviços prestados pela instituição financeira que administra o fundo.
26
Sempre que a rentabilidade do fundo superar o benchmark estabelecido, após o pagamento de todas as despesas.
27
O administrador deve divulgar a rentabilidade do fundo já descontada da taxa de administração.
28
Os acordos de remuneração estão relacionados aos custos de distribuição das cotas do fundo, enquanto a Taxa Máxima de Distribuição engloba as despesas com a venda das cotas.
29
Os acordos de remuneração devem resultar em desconto, abatimento ou redução da taxa de administração devida pela classe investidora ao investidor.
30
O prestador de serviço essencial deve zelar para que as despesas com a contratação de terceiros não excedam o montante total estabelecido no regulamento, sendo responsável pelo pagamento de qualquer valor excedente.
31
Receber depósito em conta corrente.
32
Registrar a documentação contábil do fundo.
33
Manter a carteira de ativos fora das diretrizes estabelecidas no regulamento.
34
Utilizar recursos da classe para pagamento de seguro contra perdas financeiras.
35
Elaborar e divulgar informações periódicas da classe de cotas.
36
Informar ao administrador caso ocorra alteração em prestadores de serviço e monitorar a hipótese de liquidação antecipada.
37
Utilizar recursos da classe para pagamento de seus próprios honorários
38
Cumprir as deliberações da assembleia de cotistas.
39
Exercer suas atividades buscando as melhores condições para o fundo, agindo com lealdade em relação ao interesse dos cotistas e do fundo.
40
Atuar com total transparência na divulgação das informações sobre o fundo.
41
Renda Fixa e Renda Variável.
42
Um fundo que foca em previdência e aloca recursos em diversos tipos de fundos do mercado.
43
Classes Abertas, Classes Restritas, Classes Exclusivas e Classes Previdenciárias.
44
Possibilidade de valorização.
45
Fundos de Renda Fixa são mais indicados para investidores de perfil conservador, enquanto fundos de Ações são mais voltados para investidores agressivos.
46
Títulos Públicos e LCI/LCA.
47
Exigem investidores com patrimônio elevado e/ou conhecimento específico.
48
Garantir a diversificação dos ativos da carteira.
49
O fundo não pode aplicar em cotas de outra classe do mesmo fundo.
50
Destinada a investidores qualificados e profissionais.
51
Recebe aplicações exclusivamente de um único investidor profissional.
52
Associada a planos de previdência complementar e seguros de pessoas.
53
Taxas são os valores cobrados pela gestão do fundo, encargos são obrigações tributárias, custos são gastos operacionais e despesas são desembolsos eventuais.
54
O que caracteriza uma classe restrita de um fundo de investimento?
55
Despesas com o fechamento de câmbio, vinculadas às operações da carteira.
56
O administrador do fundo.
57
Destinação para doações a entidades sem fins lucrativos.
58
Divulgar fato relevante e elaborar um plano de resolução do PL negativo em até 20 dias.
59
Cobertura do PL negativo mediante aporte de recursos, próprios ou de terceiros.
60
Fechar para resgates e não realizar amortização de cotas.
61
Informar aos cotistas que os pedidos de resgate pendentes serão cancelados.
62
Cobrir o PL negativo mediante aporte de recursos, próprios ou de terceiros
63
Verificar as operações do gestor.
64
Operar com ações fora do mercado organizado.
65
Vedação da taxa de performance a percentuais inferiores a 100% do benchmark.
66
Verificar a observância da carteira de ativos aos limites de composição e concentração.
67
Cumulativamente atendidos critérios como volume de recursos que justifique a operação e manutenção das regras tributárias.
68
A taxa de performance deve ser vinculada a um índice de referência verificável e compatível com a política de investimentos do fundo.
69
Quando a cota atual for inferior ao valor da cota base.
70
Caso o valor da cota seja superior ao da cota base e a possibilidade seja expressamente prevista no regulamento.
71
O gestor pode não apropriar a taxa de performance desde que o valor da cota seja superior ao da cota base e essa possibilidade esteja prevista no regulamento.
72
Se o regulamento permite a prorrogação da cobrança em casos de prejuízos.
73
Quando expressamente previsto em seus regulamentos.
74
Para controlar e mitigar riscos, protegendo os investidores.
75
Até 20% para investidores qualificados.
76
Até 40%.
77
Para favorecer investidores com maior patrimônio.
78
Ilimitado
79
Até 15% do PL para instituição financeira autorizada a funcionar pelo BACEN.
80
Quando a política de investimento consiste em investir 95% do PL em ações do próprio gestor.
81
Até 40%.
82
Ter uma metodologia de cálculo para precificação dos ativos conhecida, mas não necessariamente monitorada por regulador local.
83
São os limites estabelecidos para a alocação máxima de recursos em determinadas modalidades de ativos dentro do fundo.
84
5% do Patrimônio Líquido.
85
Não há limite estabelecido.
86
180 dias. 30 dias.
87
Incorporação ao patrimônio de outra classe de cotas.
88
Informar à CVM.
89
Referenciado, Curto Prazo, Dívida Externa e Cambial.
90
Variação cambial.
91
Ter pelo menos 67% do patrimônio alocado em ações.
92
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios.
93
Fundo com Garantia Especial de Locação Imobiliária, Fundo de Investimento em Direitos Creditórios e Fundo de Investimento em Infraestrutura.
94
Referenciado, Curto Prazo, Dívida Externa e Cambial.
95
Variação cambial.
96
Ter pelo menos 67% do patrimônio alocado em ações.
97
Curto Prazo.
98
São proibidos investimentos no exterior.
99
80%
100
Taxa de juros e índice de preço