intermediari 3

100問 • 11ヶ月前

問題一覧

Quale tre seguenti non rientra tra le caratteristiche economiche dei servizi di investimento?

Benchamrk

Come si chiama la direttiva che mira a favorire la creazione di mercati finanziari integrati ed efficienti non chiede assicurare 1° di armonizzazione necessario per poter offrire gli investitori o livelli elevato di protezione e consentire alle imprese di investimento di prestare i servizi in tutti la comunità

MFID

Quando il fornitore di un servizio a interessi multipli che creano incentivi a attrarre un vantaggio intraprendendo Un’azione che danneggia l’altro contraente possono insorgere

Conflitti di interesse

Qual è una variabile cruciale per la scelta dell’allocazione del patrimonio finanziario di un Investitore privato

La dinamica del reddito percepito

Qual è l’obiettivo fondamentale delle scelte finanziarie degli investitori privati nell’allocare i propri risparmi finanziari?

La realizzazione di un equilibrio tra il rendimento atteso e l’esposizione ai rischi

Per superare i propri limiti di incapacità nelle scelte finanziarie investitore privato, potrebbe decidere di

Avvalersi dei servizi di consulenza finanziaria offerta da qualificati intermediari finanziari

Perché i servizi di consulenze finanziarie hanno ruolo rilevante

Mitigano la tendenza a comportamenti irrazionali degli investitori privati in periodi di forti turbolenze sui mercati finanziari

Con riferimento alla gestione collettiva del risparmio, quale delle seguenti affermazioni non è corretta?

Il patrimonio è autonomo da quello della società di gestione, ma non da quello dei partecipanti

In quale forme si può esplicare l’attività di risparmio gestito

nelle forme di risparmio a gestioni sia individuali che collettive

Gli intermediari finanziari che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, Sicav e fondi pensione prendono il nome di

società di gestione del risparmio

Le società di gestione del risparmio sono intermediari finanziari

che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento , di Sicav e di fondi pensione

Quale tra le seguenti attività non rientra in quella del risparmio gestito

Finanziamenti di prestiti individuali effettuate da banche

Nell’ambito dellla gestione collettiva del risparmio, il patrimonio

privo di personalità giuridica ed è suddivisione in quote

Quale tra le seguenti attivitòà non rientra in quelle del risparmio gestito

credito al consumo

Che cosa sono le società di gestione del risparmio

intermediari finanziari che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento , di Sicav e di fondi pensioni

Con riferimento alle forme di risparmio gestito, quelle che includono le gestioni operate dai fondi comuni di investimento mobiliare e dalle SICAV prendono il nome di

fondi di risparmio a gestione collettive

Indicare. Quale delle seguenti affermazioni è corretta

la banca depositaria ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibiltà liquide di un fondo comune di investimento

Come si chiama l’istituzione alla quale è affidata la custodia degli strumenti finanziari e delle disposizioni liquide dei fondi comuni di investimento

banca depositaria

la banca depositaria

ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibiltà liquide di un fondo comune di investimento

Nell’ambito delle fasi dell’attività di gestione come si chiama quella fase che prevede la scelta specifica dei titoli da immettere in portafoglio sullla base di considerazioni attinenti al valore fondamentale del singolo titolo

fase di stock picking

Nell’ambito delle fasi dell’attività di gestione come si chiama quella fase in cui viene definita per un dato futuro orizzonte temporale di medio periodo la composizione del portafoglio per grandi categorie di attività finanziarie

fase strategica

Come si chiama l’indice di prezzo di un’attivitò finanziaria o una composizione di indici di prezzo di varie attività finanziarie che consente di valutare la gestione del portafoglio

Benchmark

Quale tipologia di benchmark identifica il profilo rischio-rendimento della asset allocation e caratterizza il prodotto offerto dal fondo comune

Benchmark ex-ante

La struttura in cui una società di gestione del risparmio deposita tutte le somme di denaro e i titoli posse3duti del fondo comune di investimento che amministra prende il nome di

banca depositaria

A quale normativa è associabile la nascita del risparmio gestito

alla legge n. 77 del 23 marzo 1983

Per quale motivo i policy maker e le autorità di vigilanza dovrebbero stimolare la diffusione del risparmio gestito

per favorire una strutta finanziaria delle imprese meno dipendente del sostegno del credito bancario

Quale tra le seguenti attività non rientra tra quelle del risparmio gestito

credito al consumo

Qual è la differenza tra risparmio gestito e asset management

il risparmio gestito identifica la ricchezza finanziaria impiegata in questa forma di attività di intermediazione finanziaria, mentre l’asset management rappresenta il processo di trasferimento dei fondi nei mercati finanziari

Quante sono le fasi della catena del valore del mercato

sono 7 (3 del mercato primario e 4 del mercato secondario )

Quali sono le fasi della catena del valore del mercato relative al mercato primario

emissione quotazione e collocamento

Quali sono le fasi della catena del valore del mercato relative al mercato secondario

scambio compensazione regolamento e custodia

Come si chiamano quelle piattaforme di negoziazione gestite da intermediari abilitati che compensano al loro interno gli ordini d acquisto e vendita ricevuti

internalizzatori sistematici

Con riferimento alla privatizzazione dei mercati, il mercato come struttura privata può assumere la forma di

mercato come club e mercato come impresa

Quali sono le fattispecie che rientrano nella definizione degli abusi di mercato

l’insider trading e l’aggiotaggio

Che cosa si intende con il termine agiotaggio

la manipolazione dell’andamento di un titolo su un mercato finanziario per cambiarne il prezzo

Che cosa si intende con i termini insider trading

l’abuso di informazione privilegiata, ossia lo sfruttamento da parte di un operatore di informazioni che lo stesso ha ottenuto grazie alla propria posizione

Con riferimento alla sollecitazione all’investimento l’offerta mediante la quale si offrono strumenti finanziari già emessi prende il nome di

offerta di vendita

Quale tra i seguenti rappresenta n vantaggio della quotazione

maggiori capitali esterni

Quale tra i seguenti rappresenta uno svantaggio della quotazione

condivisione del controllo dell’azienda

Con riferimento alla sollecitazione all’investimento l’offerta mediante la quale si offrono strumenti finanziari nuovi da emettere prende il nome di

offerta di sottoscrizione

Chi si occupa di fornire una valutazione indipendente della capacità di un debitore di onorare gli impegni in termini di interesse e capitale

società di rating

Il sistema in base al quale le imprese vengono gestite e controllate prende il nome di

corporate governance

Quale tra le seguenti rientra tra le caratteristiche economiche degli strumenti finanziari

il rischio

Qual tra i seguenti non rientra tra gli strumenti finanziari indicati all’articolo. 1 comma 2 del TUIF

crediti di firma

Quale tra le seguenti non rientra tra le caratteristiche formali degli strumenti finanziari

il rendimento

Il tasso di interesse nominale

il tasso di interesse che non tiene conto dell’inflazione e della perdita di potere d’acquisto nel corso del tempo

Il rendimento aggiuntivo che l’investitore richiede al mercato a fronte del maggior rischio che egli corre rispetto a un investimento in obbligazioni a basso rischio prende il nome di

premio al rischio

Se i rendimenti di due attività finanziari subiscono variazioni in diversa direzione ma di uguale ampiezza la correlazione tra le attività finanziari assumer

pari a -1

Per ottenere una perfetta correlazione positiva è necessario la correlazione tra i rendimenti di due attività finanziarie debba assumere un valore

pari a +1

Con riferimento all’approccio al rischio, quando un soggetto è indifferente rispetto a possibili valore attesi alcuni dei quali sono certi mentre altri sono più o meno probabili si trova in uno stato di

neutralità al rischio

Con riferimento all’approccio al rischio, quando un soggetto preferisce ottenere un risultato erto anzichè essere esposto alla condizione che tale risultato possa essere aleatorio nel si trova in uno stato di

propensione al rischio

Il termine upside risk si utilizza per identificare

una opportunità ossia la paté della distribuzione di probabilità che sta a destra della media

Il termine downside risk utilizza per identificare

una minacccia ossia la parte della distribuzione di probabilità che sta a sinistra della media

Una possibile miusura del rischio di un titolo

la varianza e lo scarto quadratico medio

Con riferimento all’approccio al rischio, quando un soggetto preferisce una soluzione aleatoria (più rischiosa)che potrebbe portare a Rendimenti maggiori piuttosto che un valore atteso certo ma minore si trova in uno stato di

propensione al rischio

La costruzione dim un portafoglio di attività finanziarie adeguatamente diversificato consente di

massimizzare il rendimento atteso dato un livello di rischio sopportabile ovvero minimizzare il rischio dato un certo livello di rendimento atteso

Con riferimento al rischio e al rendimento di un portafoglio si individui quale tra le seguenti espressioni non è corretta

il rischio di un portafoglio è sempre equivalente alla media dei rischi delle attività finanziare che lo compongono

Se la correlazione tra le attivià finanziare è pari a -1 si ha

perfetta correlazione negativa

Se la correlazione tra le attivià finanziarie è pari a +1 si ha

perfetta correlazione positiva

Come si chiama l’indice che consente di misurare il rendimento di un portafoglio con il rendimento di una attività priva di rischio

indice di sharpe

Il meccanismo d’asta marginale è una tipologia d’asta in cui

tutti i soggetti che risultano aggiudicatari di un quantitativo di strumenti finanziari offerti in asta pagano il medesimo prezzo

In quale tipologia di titoli il livello delle cedole e/o l’ammontare del capitale sono calcolati in corrispondenza della loro data di maturazione

nei titoli indicizzati

Qual’è la tipologia di asta dei BOT

asta competitiva

Quale tra i seguenti titoli di stato si colloca tra quelli cn durata di breve termine

BOT

Quale tra i seguenti titoli di stato rappresenta un titolo indicizzato

CCT

Quale tra i seguenti titoli di stato è indicizzato

Buoni Ordinari del Tesoro

I titoli di stato in cui il livello delle cedole e il prezzo di rimborso sono predeterminati si chiamano

titoli a rendimento prefissato

I titoli di stato in cui il livello delle cedole e/o l’ammontare del capitale sono calcolati in corrispondenza della loro data di maturazione si chiamano

titoli indicizzati

Che cosa sono le obbligazioni a zero-coupon

titoli privi di edola la cui redditività è determinata dalla differenza tra il prezzo di rimborso e il prezzo di emissione

Nelle obbligazioni convertibili, il rapporto di conversione indica

quante azioni possono essere ottenute in base al numero di obbligazioni possedute

Il rapporto di conversione è un elemento tipico

delle obbligazioni convertibili

Indicare quale delle seguenti affermazioni non è corretta

nelle obbligazioni la restituzione le del capitale è sempre incerta

Come si chiama quella tipologia di titoli che conferisce al titolare la facoltà di scegliere ad una scadenza predertminata se mantenere lo status di creditore oppure se acquisire lo status di azionista

obbligazioni convertibili

Gli strumenti finanziari che conferiscono al titolare la facoltà di scegliere a ma scadenza predeertiminata se mantenere lo status di creditore o acquistare lo status di azionista si chiamano

obbligazione convertibile

Come si chiamano gli strumenti finanziari che conferiscono al titolare la facolà di scegliere a una scadenza prederminata se mantenere lo status di creditore o acquistare lo status di azionista

obbligazioni convertibili

Come si chiama quella tipologia di obbligazioni che sono garantite da attività destinate, in caso di insolvenza dell’emittente , al prioritario soddisfacimento dei diritti degli obbligazionisti (doppia garanzia )

cover band

Indicare quale delle seguenti affermazioni non è corretta

il possessore di un’obbligaziozione con warrant se vende l’obbligazione perde il warrant

Gli strumenti finanziari che prevedono un’obbligazione tradizionale cui si aggiunge uno strumento che offre la possibiltà di effettuare un investimento aggiuntivo sottoscrivendo o acquistando azioni ovvero altri strumenti finanziari con prezzi e tempi predefinit si chiamano

obbligazioni cum warrant

Le obbligazioni in cui il rimborso del capitale e il flusso di cedole è parametrato a determinati indicatori (indice di borsa, tassi di interesse) prendon o il nome di

obbligazioni a capitale garantito

Le obbligazioni a capitale garantito il cui rendimento è legato all’andamento futuro dei tassi di interesse che è incerto prendono il nome di

reverse floater

Le obbligazioni a capitale garantito che non garantiscono il completo rimborso del capitale prendono il nome di

reverse convertible

Con riferimento alle modalità di estinzione di un prestito obbligazionario il rimborso progressivo si distingue in

rimborso progressivo mediante sorteggio o senza sorteggio

Con riferimento alle modalità di estinzione di un prestito obbligazionario , in quale tipologia di rimborso l’emittente pubblicizza ai portatori dei titoli il termine a partire dal quale l’intero prestito diventa rimborsabile

rimborso anticipato

Con riferimento alle modalità di estinzione di un prestito obbligazionario in quale tipologia di rimborso l’emittente può acquistare sul mercato e destinare all’annullamento una quota di titoli al massimo pari alla quota che il regolamento del prestito prevede debba essere rimborsata

rimborso mediante acquisto sul mercato

Riferimento ai titoli azionari, quale tra i seguenti identifica un diritto amministrativo

Diritto di voto

Come si chiamano gli strumenti finanziari rappresentativi di quote del patrimonio di una società per azioni rappresentano una partecipazione del socio nella società

titoli azionari

Che cosa le azioni ordinarie

Strumenti finanziari rappresentativi di quote del patrimonio di una società per azioni e rappresentano la partecipazione del socio nella società

Che cosa rappresenta il dividendo

La remunerazione periodica attribuita al titolare di ogni azione

Nelle azioni ordinarie, il diritto d’opzione consiste

Nelle prelazione concessa agli azionisti di sottoscrivere innovazioni in occasioni di operazioni di aumento del capitale sociale

Indicare quale delle seguenti affermazioni è corretta

Il dividendo è la remunerazione periodica colpita dal titolare di ogni azione

Con riferimento ai titoli azionari, il diritto di recesso rientra nella categoria dei

Diritti di natura mista

La prelazione concessa agli azionisti sottoscrivere nuove azioni in occasione di operazioni di ambito del capitale sociale prende il nome di

Diritto di opzione

Con riferimento ai dilaziona i diritti che consistono nel diritto a rimborso del capitale con diritto all’atto dello scioglimento della società e nel diritto al dividendo sono definiti

Diritti patrimoniali

La remunerazione dei titoli azionari

Eventuale (attraverso i dividendi)

Che cosa sono le azioni di risparmio

azioni privilegiate emessa da società le cui azioni sono quotate in mercati regolamentati italiani o di altri Paesi dell’UE

Come si chiama quella categoria di azioni che è priva del diritto di voto e gode di privilegi patrimoniali

azioni di risparmio

Che cosa le azioni privilegiate

titoli nominativi che, a fronte di priorità nella distribuzione degli utili e nella liquidazione del capitale, consentono il diritto di voto nell’assemblea straordinaria ma non in quella ordinaria

Come si chiama quella categoria di azioni che riconosce ai titolari una partecipazione prioritaria agli utili sociali o alla ripartitazione del patrimonio netto in caso di liquidazione della società ma non riconosce loro il di dirotto di votare nell’assempblea ordinaria?

azione privilegiata

Le azioni prive del diritto di voto che godono di privilegi patrimoniali si chiamano

azioni di risparmio

100

Gli strumenti finanziari il cui valore dipende dal prezzo di un’attività sottostante che può essere costituita da un’attività reale, da un’attività finanziaria o da un indice dei prezzi prendono il nome di

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