問題一覧
1
いわゆるdoc法施行により特定目的会社は、資産保有者より譲渡された特定資産から得られる収益を償還の裏付けとして、証券を発行し、資金調達を行うことができる
⭕️
2
資産の流動化に関する法律に規定する特定社債券、優先出資証券、特定約束手形等は、金融商品取引法上の有価証券に含まれる
⭕️
3
登録金融機関は、SPシー発行証券の引き受け及び募集の取り扱い等を行う事は、金融商品取引法上認められてない
❌
4
CARDsとは、外国貸付債券信託受益証券の一種で海外の金融機関の貸付債権を信託した資産金融型商品である
⭕️
5
登録金融機関はCARDsの売買その他勧誘を行うにあたっては、外国証券の取引に関する規則によるものとされている
⭕️
6
登録金融機関は、顧客からCARDsの取引の注文を受ける場合には、当該顧客と外国証券の取引に関する契約を締結しなければならない
⭕️
7
登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けたCARDSについて発行者から交付された通知書及び資料等を当該協会員に到達した日から3年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない。
⭕️
8
適格機関投資家私募とは、適格機関投資家飲みを対象として、新たに発行される有価証券の申し込みの勧誘が行われる場合で、その有価証券がその取得者から、適格機関投資家以外のものに譲渡される恐れが少ない場合を言う
⭕️
9
登録金融機関は顧客に対し勧誘を行わずに私募社債を売りつけ、または売り付けの媒介を行う場合に、当該注文が当該顧客の意向に基づくものである場合は、特段の管理を行う必要は無い
❌
10
有価証券関連デリバティブ取引等とは公共債、CP、社債、株式等の有価証券や株価指数等の有価証券指数等を元資産とするデリバティブ取引のことである
⭕️
11
市場デリバティブ取引は、売買の当事者が、将来の一定の時期において、有価証券及びその対価のJUJUを約する売買であり、途中での有価証券の転売または買い戻しは一切行われない
❌
12
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関は、有価証券関連デリバティブ取引等を含めた有価証券関連業を行う事は原則として禁止されているが、当該金融機関が他の法律で定めるところにより投資目的で行う場合は行う事は可能である
⭕️
13
銀行、協同組織金融機関、その他政令で定める金融機関は、書面取り次ぎ行為を行う事は一切禁止されている
❌
14
登録金融機関は、顧客に対し、国内CP及び短期社債の売り付けの勧誘を行うにあたっては、発行体等に関する説明書等を当該顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている
⭕️
15
登録金融機関は顧客に対し勧誘を行わずに、国内CP及び短期社債を売り付ける場合には、当該顧客からの意向なので、記録の保管等は必要としない
❌
16
国内CP及び短期社債のディーリング業務を行う登録金融機関は、当該業務に係る有価証券等について、投資目的の売買業務等を一体として行ってはならない
⭕️
17
登録金融機関は、国内CP及び短期社債の発行及び売買に関連する部門と融資部門において顧客情報を共有する必要がある
❌
18
海外CDは、金融商品取引法上の有価証券である
⭕️
19
登録金融機関は、海外CP等の取引を行うにあたっては、保護預かり約款によるものとされている
❌
20
登録金融機関は、顧客から海外CP等の取引の注文を受ける場合には、当該顧客から保護預かり規定に基づく保護預かり口座の設定申込書の提出を受けなければならない
❌
21
登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外CP及び海外CDについて、当該海外CP及び海外CDの発行者から交付された通知書及び資料等を当該協会員に到達した日から3年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない
❌
22
登録金融機関は顧客の注文に基づいて行う海外CP等の売買等の執行、売買代金の決済等については、外国証券取引口座に関する約款に定めるところにより処理しなければならない。
⭕️
23
債権の登録制度とは、債権の現物を発行しないで、登録期間が備えている登録簿に権利内容を記載することによって、その権利が法的に認められる制度を言う
⭕️
24
債権の入れ替え。売買とはドイツの投資者がある。銘柄を売るとともに、別の銘柄を買うというように、同時に売買を約定する。売買手法である。
⭕️
25
現先取引の対象顧客は、上場会社、またはこれに準ずる法人、または経済的社会的に信用のある個人に限定される
❌
26
元先取引の対象となる債権は、国債地方債、外貨建て債権のほか、新株予約券付社債も含まれる
❌
27
着地取引とは売買に際し、同種同量の債権等を一定期間後に一定価格で反対売買することをあらかじめ決めて取り行う取引のことを言う
❌
28
借地取引の対象となる債権に新株予約権付き社債は含まれない
⭕️
29
債権のクーポン収入のことをインカムゲインとも言う
⭕️
30
既発の利付債を売買する場合には、直前利払い日の翌日から受け渡し日までの経過日数に応じて売り方から買い方に経過利子が支払われる
❌
31
⭕️
32
債権とは、その発行体（国、地方公共団体、政府関係機関、事業会社及び金融機関等）が広く、一般投資者から1時に大量の資金を調達し、その見返りとして発行する証書である
⭕️
33
債権は、日常の金銭の貸借関係に例えれば、預金証書に相当する
❌
34
最近の途中、換金は時々刻々相場による原則である
⭕️
35
中期国債は、価格競争入札による公募入札方式で発行され、期間2年と5年の2種類がある
⭕️
36
国庫短期証券は法人保有に限定される利付き債権である
❌
37
個人向け国債の金利の加減は0.05に設定されている
⭕️
38
新型窓口販売方式の国債は、2年、5年、10年満期の固定金利方式である
⭕️
39
物価連動国債は、利率が物価の動向に連動して増減する国債である
❌
40
物価連動国債は、適格機関投資家などの法人保有に限定されている
❌
41
国の資産を形成するものとして、公共事業費、出資金、及び貸付金の財源に当てるために発行される国債は、特例国債と言う
❌
42
国の一般財源の不足を補うための特例国債は、単年度立法による特例交債法により発行され、建設国債とも言われる
❌
43
借換国債は、国債の償還財源を調達するために発行される
⭕️
44
地方債とは、都道府県や市町村などの地方公共団体の発行する債権で、国債と合わせて公債ともいう
⭕️
45
全国型市場公募地方債を発行できる地方公共団体は、1部の都道府県とすべての政令指定都市に限られている
⭕️
46
政府関係機関債のうち、元利払いについて政府の保証付きで発行されるものは財投機関債と言われる
❌
47
非公募特殊債は、元利払いに政府の保証をつけて発行される
❌
48
譲渡性預金証書とは、金融機関が発行する譲渡可能な預金証書のことで国内で発行されるCDは金融商品取引法上の有価証券には含まれない
⭕️
49
額面金額に対する1年あたりの利子の割合を利回りと言う
❌
50
アンダーパーで購入した債権において、償還時に発生する差益のことを償還差益、オーバーパーで購入して償還時に発生する差損のことを償還差損と言う
⭕️
51
債権は発行時に償還期限が確定すると、発行体の倒産などの特段の事由がない限り、期間途中に償還される事は無い
❌
52
国債市場特別参加者とは、国債管理政策の策定及び遂行に協力するものであって、財務大臣が指定する国債市場に関する特別な責任及び資格を有するものである
⭕️
53
債券の取引には、取引所取引と店頭取引があるが、取引所取引による売買が大半を占めている
❌
54
債権ブローカーとは、主として金融商品取引業者やディーリング業務を行う登録金融機関のことであり、流通市場における中心的な担い手である
❌
55
債権の転倒取引にあたっては、金融商品取引業者が自由に価格を決めることができるので、上場銘柄であっても市場価格と大きく乖離することがある
❌
56
日本証券業協会は公社債の店頭売買を行う投資者及び証券会社等の参考に資するため、指定する協会員からの報告に基づき、売買参考統計値を毎週発表している。
❌
57
一般的に金利が低下すると、債権価格は下落し、利回りは上昇する
❌
58
物価上昇局面、あるいはインフレ懸念の強まるときには、一般的に債権価格は低下する
⭕️
59
一般に、円安は、債券市場にとってマイナス要因である
⭕️
60
公共債の窓販とは、金融機関の窓口で新規に発行される国債等の公共債を不特定多数の投資者に対して募集の取り扱いを行うこと、または販売することを言う
⭕️
61
公共債の窓販の対象は、国債や地方債のほか、政府保証債も含まれる
⭕️
62
ディーリング業務とは、不特定多数の顧客の売買注文に対して、自己の計算と勘定で、自らが売買の相手方になって売買を成立させる業務である
⭕️
63
ディーリング業務の対象となる有価証券は、国債や地方債などの公共債に限られている
❌
64
公共債のディーリング業務の登録を受けてない金融機関が跳ね返りの買取を行う場合、他の金融機関で販売されていたものも含まれる
❌
65
跳ね返り玉の買取における売買価格の決定は、社内時価を基準とする。適正価格でなければならない。
⭕️
66
債権の保護預かりには、特定保管と混合保管がある
⭕️
67
債権登録制度とは、債権の現物を発行しないで、登録機関が備えている登録簿に権利内容を記載することによって、その権利が法的に認められる制度を言う
⭕️
68
債権の入替売買とは同一の投資者がある銘柄を売るとともに、別の銘柄を買うと言うように同時に売り替えを約定する売買手法である。
⭕️
69
外務員が不正又は不適切な行為を行う事は、当該行為者、本人のみならず、所属会社や業界、全体、あるいは資本市場自体の信頼を大きく傷つける可能性がある
⭕️
70
日本証券業界のモデル、論理コードの社会規範及び法令等の遵守では、投資者の保護や取引の公平性を確保するために、法令や規則等商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に尊守すると、掲げられている
⭕️
71
日本証券業協会モデル、論理コードの利益、相反の適切な管理では、業務に関し生ずる利益、相反を適切に管理しなければならない。また賃や権限業務を通じて、知りえた情報等を用いて不正な利益を得る事はしないと限られてる
⭕️
72
投資信託とは多くの投資家から集めた資金を1つにまとめて運用の専門家が分散投資を行い、運用の成果を持分に応じて投資家に還元する仕組みの金融商品である
⭕️
73
日本の投資信託は、一定の限られた投資家を対象とする私募投資信託が認められていない
❌
74
委託者指図型投資信託は委託者と受託者の間で締結された。信託契約に基づき、委託者が運用の指図を行い、その受益権を分割して複数のものが取得する
⭕️
75
委託者指図型投資信託の受託者は、信託会社または信託業務を営む金融機関でなければならない
⭕️
76
証券投資信託は、原則として投資信託財産の総額の2分の1を超える額を有価証券等に投資しなければならない
⭕️
77
投資対象として株式を組み入れることができる旨を投資信託約款に規定しておいても、現実には公社債を中心に運用しているものは法的には公社債投資信託となる
❌
78
公社債投資信託は、国際地方債社債、コマーシャルペーパー、外国法人が発行する譲渡性預金証書、国債先物取引などを主として運用することとされているが、株式を1部組み入れることもできる
❌
79
不動産投資信託とは、一般的に、不動産等及び不動産等を投資対象とする資産対応、証券等を主な投資対象とすることにより、賃料収入等を運用益として、投資者に分配する投資信託である
⭕️
80
単位型投資信託は常に新規に募集され、集まった資金でファンドを設立した後は、追加の資金を受け付けない投資信託のことである。
⭕️
81
単位型投資信託には、その時々の投資家のニーズや、株式市場、債券市場等のマーケットの状況に応じて、これに適合した仕組みの投資信託をタイムリーに設定するいわゆるスポット投資信託がある
⭕️
82
ETFは、取引所に上場されており、売買注文においては指値注文、成り行き注文が可能であるが信用取引を行うことはできない。
❌
83
ETエフの取引単位は10口単位と定められている
❌
84
外国投資信託とは、外国において、外国の法令に基づいて設定された信託で投資信託に類するものを言う
⭕️
85
オープンエンド型の投資信託は、その価格は市場の実勢に左右され、基金の純資産価格とは一致しない
❌
86
オープンエンド型の投資信託であっても、あらかじめ投資信託約款で一定期間解約禁止期間を設けている場合があり、この解約できない時間をクローズド期間と言う
⭕️
87
毎月分配型投資信託は必ず毎月分配金が支払われる
❌
88
通貨選択型の投資信託は、株式や債券等といった投資対象資産に加えて、為替取引の対象となる円以外の通貨も選択できるようになり、設計された投資信託であるため、換算する通貨の為替変動リスクをかぶり、当該通貨が下落すれば損失が生じる。
⭕️
89
委託者指図型投資信託の当事者は、委託者と受託者、受益者の3社で構成されており、販売会社は投資信託契約の直接の当事者ではない
⭕️
90
投資信託約款の記述事項に、信託の元本の償還及び収益の分配に関する事項が含まれる
⭕️
91
投資信託委託会社はファンドを償還し、投資信託契約を解約する場合は、あらかじめ内閣総理大臣その旨を届け出る必要がある
⭕️
92
委託者指図型投資信託において、投資信託財産の運用の指図は投資信託委託会社の主な業務である
⭕️
93
委託者指図型投資信託における目論見書、及び運用報告書等のディスクロージャー作成は受託者の業務である
❌
94
受託会社は、信託会社または信託業務を営む認可金融機関ではなければならない
⭕️
95
受託会社が投資信託財産として所有している有価証券については、自己の固有財産として所有する有価証券と分別して管理する
⭕️
96
委託者指図型投資信託の受益者は、投資金額に応じて均等の権利を持つものである
❌
97
委託者指図型投資信託において、受益者から買い取ったファンドの投資信託、委託会社への解約請求及び受益者からの解約請求の取り次ぎは受託会社の業務である
❌
98
委託者指図型投資信託において、目論見書、運用報告書の顧客への交付のほか、募集販売に関する必要事項について投資信託、委託会社との相互連絡を行う事は販売会社の業務である
⭕️
99
委託者指図型投資信託において、投資信託の募集の取り扱い及び投資信託委託会社の業務である
❌
100
経済金利企業の調査、分析、結果等を踏まえ、ベンチマークとは異なるリスクを取りに行き、ベンチマークを上回る運用成果を目指す。運用手法がインデックス運用である。
❌
問題一覧
1
いわゆるdoc法施行により特定目的会社は、資産保有者より譲渡された特定資産から得られる収益を償還の裏付けとして、証券を発行し、資金調達を行うことができる
⭕️
2
資産の流動化に関する法律に規定する特定社債券、優先出資証券、特定約束手形等は、金融商品取引法上の有価証券に含まれる
⭕️
3
登録金融機関は、SPシー発行証券の引き受け及び募集の取り扱い等を行う事は、金融商品取引法上認められてない
❌
4
CARDsとは、外国貸付債券信託受益証券の一種で海外の金融機関の貸付債権を信託した資産金融型商品である
⭕️
5
登録金融機関はCARDsの売買その他勧誘を行うにあたっては、外国証券の取引に関する規則によるものとされている
⭕️
6
登録金融機関は、顧客からCARDsの取引の注文を受ける場合には、当該顧客と外国証券の取引に関する契約を締結しなければならない
⭕️
7
登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けたCARDSについて発行者から交付された通知書及び資料等を当該協会員に到達した日から3年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない。
⭕️
8
適格機関投資家私募とは、適格機関投資家飲みを対象として、新たに発行される有価証券の申し込みの勧誘が行われる場合で、その有価証券がその取得者から、適格機関投資家以外のものに譲渡される恐れが少ない場合を言う
⭕️
9
登録金融機関は顧客に対し勧誘を行わずに私募社債を売りつけ、または売り付けの媒介を行う場合に、当該注文が当該顧客の意向に基づくものである場合は、特段の管理を行う必要は無い
❌
10
有価証券関連デリバティブ取引等とは公共債、CP、社債、株式等の有価証券や株価指数等の有価証券指数等を元資産とするデリバティブ取引のことである
⭕️
11
市場デリバティブ取引は、売買の当事者が、将来の一定の時期において、有価証券及びその対価のJUJUを約する売買であり、途中での有価証券の転売または買い戻しは一切行われない
❌
12
銀行、協同組織金融機関その他政令で定める金融機関は、有価証券関連デリバティブ取引等を含めた有価証券関連業を行う事は原則として禁止されているが、当該金融機関が他の法律で定めるところにより投資目的で行う場合は行う事は可能である
⭕️
13
銀行、協同組織金融機関、その他政令で定める金融機関は、書面取り次ぎ行為を行う事は一切禁止されている
❌
14
登録金融機関は、顧客に対し、国内CP及び短期社債の売り付けの勧誘を行うにあたっては、発行体等に関する説明書等を当該顧客の求めに応じて交付する等の方法により、発行者情報及び証券情報の説明に努めるものとされている
⭕️
15
登録金融機関は顧客に対し勧誘を行わずに、国内CP及び短期社債を売り付ける場合には、当該顧客からの意向なので、記録の保管等は必要としない
❌
16
国内CP及び短期社債のディーリング業務を行う登録金融機関は、当該業務に係る有価証券等について、投資目的の売買業務等を一体として行ってはならない
⭕️
17
登録金融機関は、国内CP及び短期社債の発行及び売買に関連する部門と融資部門において顧客情報を共有する必要がある
❌
18
海外CDは、金融商品取引法上の有価証券である
⭕️
19
登録金融機関は、海外CP等の取引を行うにあたっては、保護預かり約款によるものとされている
❌
20
登録金融機関は、顧客から海外CP等の取引の注文を受ける場合には、当該顧客から保護預かり規定に基づく保護預かり口座の設定申込書の提出を受けなければならない
❌
21
登録金融機関は、顧客から保管の委託を受けた海外CP及び海外CDについて、当該海外CP及び海外CDの発行者から交付された通知書及び資料等を当該協会員に到達した日から3年間保管し、当該顧客の閲覧に供しなければならない
❌
22
登録金融機関は顧客の注文に基づいて行う海外CP等の売買等の執行、売買代金の決済等については、外国証券取引口座に関する約款に定めるところにより処理しなければならない。
⭕️
23
債権の登録制度とは、債権の現物を発行しないで、登録期間が備えている登録簿に権利内容を記載することによって、その権利が法的に認められる制度を言う
⭕️
24
債権の入れ替え。売買とはドイツの投資者がある。銘柄を売るとともに、別の銘柄を買うというように、同時に売買を約定する。売買手法である。
⭕️
25
現先取引の対象顧客は、上場会社、またはこれに準ずる法人、または経済的社会的に信用のある個人に限定される
❌
26
元先取引の対象となる債権は、国債地方債、外貨建て債権のほか、新株予約券付社債も含まれる
❌
27
着地取引とは売買に際し、同種同量の債権等を一定期間後に一定価格で反対売買することをあらかじめ決めて取り行う取引のことを言う
❌
28
借地取引の対象となる債権に新株予約権付き社債は含まれない
⭕️
29
債権のクーポン収入のことをインカムゲインとも言う
⭕️
30
既発の利付債を売買する場合には、直前利払い日の翌日から受け渡し日までの経過日数に応じて売り方から買い方に経過利子が支払われる
❌
31
⭕️
32
債権とは、その発行体（国、地方公共団体、政府関係機関、事業会社及び金融機関等）が広く、一般投資者から1時に大量の資金を調達し、その見返りとして発行する証書である
⭕️
33
債権は、日常の金銭の貸借関係に例えれば、預金証書に相当する
❌
34
最近の途中、換金は時々刻々相場による原則である
⭕️
35
中期国債は、価格競争入札による公募入札方式で発行され、期間2年と5年の2種類がある
⭕️
36
国庫短期証券は法人保有に限定される利付き債権である
❌
37
個人向け国債の金利の加減は0.05に設定されている
⭕️
38
新型窓口販売方式の国債は、2年、5年、10年満期の固定金利方式である
⭕️
39
物価連動国債は、利率が物価の動向に連動して増減する国債である
❌
40
物価連動国債は、適格機関投資家などの法人保有に限定されている
❌
41
国の資産を形成するものとして、公共事業費、出資金、及び貸付金の財源に当てるために発行される国債は、特例国債と言う
❌
42
国の一般財源の不足を補うための特例国債は、単年度立法による特例交債法により発行され、建設国債とも言われる
❌
43
借換国債は、国債の償還財源を調達するために発行される
⭕️
44
地方債とは、都道府県や市町村などの地方公共団体の発行する債権で、国債と合わせて公債ともいう
⭕️
45
全国型市場公募地方債を発行できる地方公共団体は、1部の都道府県とすべての政令指定都市に限られている
⭕️
46
政府関係機関債のうち、元利払いについて政府の保証付きで発行されるものは財投機関債と言われる
❌
47
非公募特殊債は、元利払いに政府の保証をつけて発行される
❌
48
譲渡性預金証書とは、金融機関が発行する譲渡可能な預金証書のことで国内で発行されるCDは金融商品取引法上の有価証券には含まれない
⭕️
49
額面金額に対する1年あたりの利子の割合を利回りと言う
❌
50
アンダーパーで購入した債権において、償還時に発生する差益のことを償還差益、オーバーパーで購入して償還時に発生する差損のことを償還差損と言う
⭕️
51
債権は発行時に償還期限が確定すると、発行体の倒産などの特段の事由がない限り、期間途中に償還される事は無い
❌
52
国債市場特別参加者とは、国債管理政策の策定及び遂行に協力するものであって、財務大臣が指定する国債市場に関する特別な責任及び資格を有するものである
⭕️
53
債券の取引には、取引所取引と店頭取引があるが、取引所取引による売買が大半を占めている
❌
54
債権ブローカーとは、主として金融商品取引業者やディーリング業務を行う登録金融機関のことであり、流通市場における中心的な担い手である
❌
55
債権の転倒取引にあたっては、金融商品取引業者が自由に価格を決めることができるので、上場銘柄であっても市場価格と大きく乖離することがある
❌
56
日本証券業協会は公社債の店頭売買を行う投資者及び証券会社等の参考に資するため、指定する協会員からの報告に基づき、売買参考統計値を毎週発表している。
❌
57
一般的に金利が低下すると、債権価格は下落し、利回りは上昇する
❌
58
物価上昇局面、あるいはインフレ懸念の強まるときには、一般的に債権価格は低下する
⭕️
59
一般に、円安は、債券市場にとってマイナス要因である
⭕️
60
公共債の窓販とは、金融機関の窓口で新規に発行される国債等の公共債を不特定多数の投資者に対して募集の取り扱いを行うこと、または販売することを言う
⭕️
61
公共債の窓販の対象は、国債や地方債のほか、政府保証債も含まれる
⭕️
62
ディーリング業務とは、不特定多数の顧客の売買注文に対して、自己の計算と勘定で、自らが売買の相手方になって売買を成立させる業務である
⭕️
63
ディーリング業務の対象となる有価証券は、国債や地方債などの公共債に限られている
❌
64
公共債のディーリング業務の登録を受けてない金融機関が跳ね返りの買取を行う場合、他の金融機関で販売されていたものも含まれる
❌
65
跳ね返り玉の買取における売買価格の決定は、社内時価を基準とする。適正価格でなければならない。
⭕️
66
債権の保護預かりには、特定保管と混合保管がある
⭕️
67
債権登録制度とは、債権の現物を発行しないで、登録機関が備えている登録簿に権利内容を記載することによって、その権利が法的に認められる制度を言う
⭕️
68
債権の入替売買とは同一の投資者がある銘柄を売るとともに、別の銘柄を買うと言うように同時に売り替えを約定する売買手法である。
⭕️
69
外務員が不正又は不適切な行為を行う事は、当該行為者、本人のみならず、所属会社や業界、全体、あるいは資本市場自体の信頼を大きく傷つける可能性がある
⭕️
70
日本証券業界のモデル、論理コードの社会規範及び法令等の遵守では、投資者の保護や取引の公平性を確保するために、法令や規則等商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に尊守すると、掲げられている
⭕️
71
日本証券業協会モデル、論理コードの利益、相反の適切な管理では、業務に関し生ずる利益、相反を適切に管理しなければならない。また賃や権限業務を通じて、知りえた情報等を用いて不正な利益を得る事はしないと限られてる
⭕️
72
投資信託とは多くの投資家から集めた資金を1つにまとめて運用の専門家が分散投資を行い、運用の成果を持分に応じて投資家に還元する仕組みの金融商品である
⭕️
73
日本の投資信託は、一定の限られた投資家を対象とする私募投資信託が認められていない
❌
74
委託者指図型投資信託は委託者と受託者の間で締結された。信託契約に基づき、委託者が運用の指図を行い、その受益権を分割して複数のものが取得する
⭕️
75
委託者指図型投資信託の受託者は、信託会社または信託業務を営む金融機関でなければならない
⭕️
76
証券投資信託は、原則として投資信託財産の総額の2分の1を超える額を有価証券等に投資しなければならない
⭕️
77
投資対象として株式を組み入れることができる旨を投資信託約款に規定しておいても、現実には公社債を中心に運用しているものは法的には公社債投資信託となる
❌
78
公社債投資信託は、国際地方債社債、コマーシャルペーパー、外国法人が発行する譲渡性預金証書、国債先物取引などを主として運用することとされているが、株式を1部組み入れることもできる
❌
79
不動産投資信託とは、一般的に、不動産等及び不動産等を投資対象とする資産対応、証券等を主な投資対象とすることにより、賃料収入等を運用益として、投資者に分配する投資信託である
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単位型投資信託は常に新規に募集され、集まった資金でファンドを設立した後は、追加の資金を受け付けない投資信託のことである。
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単位型投資信託には、その時々の投資家のニーズや、株式市場、債券市場等のマーケットの状況に応じて、これに適合した仕組みの投資信託をタイムリーに設定するいわゆるスポット投資信託がある
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ETFは、取引所に上場されており、売買注文においては指値注文、成り行き注文が可能であるが信用取引を行うことはできない。
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ETエフの取引単位は10口単位と定められている
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外国投資信託とは、外国において、外国の法令に基づいて設定された信託で投資信託に類するものを言う
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オープンエンド型の投資信託は、その価格は市場の実勢に左右され、基金の純資産価格とは一致しない
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オープンエンド型の投資信託であっても、あらかじめ投資信託約款で一定期間解約禁止期間を設けている場合があり、この解約できない時間をクローズド期間と言う
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毎月分配型投資信託は必ず毎月分配金が支払われる
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通貨選択型の投資信託は、株式や債券等といった投資対象資産に加えて、為替取引の対象となる円以外の通貨も選択できるようになり、設計された投資信託であるため、換算する通貨の為替変動リスクをかぶり、当該通貨が下落すれば損失が生じる。
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委託者指図型投資信託の当事者は、委託者と受託者、受益者の3社で構成されており、販売会社は投資信託契約の直接の当事者ではない
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投資信託約款の記述事項に、信託の元本の償還及び収益の分配に関する事項が含まれる
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投資信託委託会社はファンドを償還し、投資信託契約を解約する場合は、あらかじめ内閣総理大臣その旨を届け出る必要がある
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委託者指図型投資信託において、投資信託財産の運用の指図は投資信託委託会社の主な業務である
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委託者指図型投資信託における目論見書、及び運用報告書等のディスクロージャー作成は受託者の業務である
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受託会社は、信託会社または信託業務を営む認可金融機関ではなければならない
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受託会社が投資信託財産として所有している有価証券については、自己の固有財産として所有する有価証券と分別して管理する
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委託者指図型投資信託の受益者は、投資金額に応じて均等の権利を持つものである
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委託者指図型投資信託において、受益者から買い取ったファンドの投資信託、委託会社への解約請求及び受益者からの解約請求の取り次ぎは受託会社の業務である
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委託者指図型投資信託において、目論見書、運用報告書の顧客への交付のほか、募集販売に関する必要事項について投資信託、委託会社との相互連絡を行う事は販売会社の業務である
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委託者指図型投資信託において、投資信託の募集の取り扱い及び投資信託委託会社の業務である
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経済金利企業の調査、分析、結果等を踏まえ、ベンチマークとは異なるリスクを取りに行き、ベンチマークを上回る運用成果を目指す。運用手法がインデックス運用である。
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