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証券4
34問 • 1年前
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    問題一覧

  • 1

    内部者取引において、売却後に損失が生じた場合、内部者取引に該当しない

    ❌

  • 2

    内部者取引に関して、会社関係者の範囲には、その上場会社の公認会計士が含まれるが、顧問弁護士は含まれない

    ❌

  • 3

    内部車取引に関して、退職等で会社関係者で亡くなったとしても、会社関係者で亡くなった後、1年間は会社関係者に含まれる

    ⭕️

  • 4

    内部シェア取引に関して、上場会社の子会社に生じた重要事実については、内部者取引の規制の対象にならない

    ❌

  • 5

    ライブ者取引に関して、上場会社の業務執行を決定する機関が株式の分割を行うことを公表した場合、公表後に当該株式の分割を行わないことを決定したとしても、その事は重要事項には当たらない

    ❌

  • 6

    内部取引に関して、上場会社等の業務等に関する重要事項には、資本金の額の減少が含まれている

    ⭕️

  • 7

    内部者取引に関して、上場会社等の業務等に関する重要事実には、主要株主の移動は含まれない

    ❌

  • 8

    内部取引に関して、上場会社等が金融商品、取引所が運営する適時開示、情報伝達システムに重要技術を掲載することにより公衆縦覧に強されるとともに直ちに公表されたことになる

    ⭕️

  • 9

    内部者取引に関して、新株予約権を有するものが、その新株予約権の更新により株券を取得する場合でも、内部者取引の規制の対象となる

    ❌

  • 10

    上場会社の役員は、自社株の空売り自体が絶対的に禁止されている

    ⭕️

  • 11

    何人も有価証券の募集または売り出しに際し、不特定かつ多数のものに対して、これらのもの取得した当該誘拐証券を自己または他の者のが、特定額以上の価格で買い付ける旨、または売り付けることを斡旋する旨の表示をし、またそのような趣旨と5人される恐れがある表示をしてはならない

    ⭕️

  • 12

    企業内容等開示制度には、発行市場における開示と流通市場における開示がある

    ⭕️

  • 13

    国際証券、地方債、証券金融債等は、企業内容等開示制度の適用される有価証券には含まれない

    ⭕️

  • 14

    有価証券の募集または売り出しについて発行者により、当該募集に関しては内閣総理大臣への届出を必要とするが、売り出しに関しては内閣総理大臣への届け出は必要としない

    ❌

  • 15

    募集売り出しをしようとしている有価証券について目論見書等を使って投資会議を行い、実際に有価証券を取得させたり、売り付けたりするには内閣総理大臣への届け出の効力が発生していなければならない

    ⭕️

  • 16

    発行者から提出された有価証券の発行の届け出を内閣総理大臣が受理すれば、原則として受理された日から10日を経過したその日に効力が発生する。

    ❌

  • 17

    目論見書以外の文章図面、音声その他資料を使用する場合には、虚偽の表示や誤認、誤解を表示させる表示が禁止されている

    ⭕️

  • 18

    発行登録制度では、発行予定期間中は募集売り出しを行うことに届け出を行う必要はないが、勧誘のためには発行登録目論見書を作成交付しなければならない

    ⭕️

  • 19

    有価証券報告書は、事業年ごとにその事業年度経過後、6ヶ月以内に内閣総理大臣に提出しなければならない

    ❌

  • 20

    有価証券報告書の提出を義務付けられる上場会社等は、その事業年度が3ヶ月を超える場合には、当該事業年度の期間3ヶ月ごとに区別した。各期間ごとに四半期報告書を書く期間経過後、45日以内に内閣総理大臣提出しなければならない。

    ⭕️

  • 21

    企業内容に関し、財務状態や経営成績に著しい影響与える事象が発生した時は、発行会社は訂正報告書内閣総理大臣提出しなければならない

    ❌

  • 22

    有価証券報告書の提出、後、記載すべき重要事項に変更等がある場合には、発行会社は臨時報告書を提出しなければならない

    ❌

  • 23

    金融機関等からの借り入れによる資金調達は、関節金融に区分される

    ⭕️

  • 24

    企業の資金調達方法のうち、株式の発行によるもの及び債権の発行によるものは間接金融に区分される

    ❌

  • 25

    証券市場は、機能面から発行市場と流通市場に分類される

    ⭕️

  • 26

    新規に発行される証券が発行者から、直接にあるいは仲介者を介して投資者、2第一次取得される市場を発行市場と言う

    ⭕️

  • 27

    流通市場とは新規に発行される。証券が発行者から、仲介者を介して、様々な投資者に転々と流通する市場のことを言う。

    ❌

  • 28

    発酵市場と流通、市場は、別々の市場であり、お互いに影響を及ぼす事は無い

    ❌

  • 29

    金融商品取引企業を開業できるのは、内閣総理大臣の免許を受けたもののみである

    ❌

  • 30

    金融商品、取引法上の投資者保護とは、証券投資に関する情報を正確。かつ迅速に投資者が入手でき、また不公平な取引の発生から金融商品、取引業者等を回避させることが基本である。

    ❌

  • 31

    証券取引と監視委員会は、金融商品、取引業界における自主規制期間の1つである

    ❌

  • 32

    証券保管振替機構とは、国債以外の有価証券の決済及び管理業務を集中的に行う。日本で唯一の証券決済機関である。

    ⭕️

  • 33

    投資者保護基金の保障対象は、期間投資家等のプロを除く顧客の預かり資産である

    ⭕️

  • 34

    投資者保護基金の保証限度額は1店舗あたり10,000,000とされている

    ❌

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    ❌

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    内部車取引に関して、退職等で会社関係者で亡くなったとしても、会社関係者で亡くなった後、1年間は会社関係者に含まれる

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    ⭕️

  • 9

    内部者取引に関して、新株予約権を有するものが、その新株予約権の更新により株券を取得する場合でも、内部者取引の規制の対象となる

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  • 10

    上場会社の役員は、自社株の空売り自体が絶対的に禁止されている

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  • 11

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  • 12

    企業内容等開示制度には、発行市場における開示と流通市場における開示がある

    ⭕️

  • 13

    国際証券、地方債、証券金融債等は、企業内容等開示制度の適用される有価証券には含まれない

    ⭕️

  • 14

    有価証券の募集または売り出しについて発行者により、当該募集に関しては内閣総理大臣への届出を必要とするが、売り出しに関しては内閣総理大臣への届け出は必要としない

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  • 15

    募集売り出しをしようとしている有価証券について目論見書等を使って投資会議を行い、実際に有価証券を取得させたり、売り付けたりするには内閣総理大臣への届け出の効力が発生していなければならない

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  • 16

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  • 17

    目論見書以外の文章図面、音声その他資料を使用する場合には、虚偽の表示や誤認、誤解を表示させる表示が禁止されている

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  • 18

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  • 19

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    ❌

  • 20

    有価証券報告書の提出を義務付けられる上場会社等は、その事業年度が3ヶ月を超える場合には、当該事業年度の期間3ヶ月ごとに区別した。各期間ごとに四半期報告書を書く期間経過後、45日以内に内閣総理大臣提出しなければならない。

    ⭕️

  • 21

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  • 22

    有価証券報告書の提出、後、記載すべき重要事項に変更等がある場合には、発行会社は臨時報告書を提出しなければならない

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  • 23

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    ⭕️

  • 24

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    ❌

  • 25

    証券市場は、機能面から発行市場と流通市場に分類される

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  • 26

    新規に発行される証券が発行者から、直接にあるいは仲介者を介して投資者、2第一次取得される市場を発行市場と言う

    ⭕️

  • 27

    流通市場とは新規に発行される。証券が発行者から、仲介者を介して、様々な投資者に転々と流通する市場のことを言う。

    ❌

  • 28

    発酵市場と流通、市場は、別々の市場であり、お互いに影響を及ぼす事は無い

    ❌

  • 29

    金融商品取引企業を開業できるのは、内閣総理大臣の免許を受けたもののみである

    ❌

  • 30

    金融商品、取引法上の投資者保護とは、証券投資に関する情報を正確。かつ迅速に投資者が入手でき、また不公平な取引の発生から金融商品、取引業者等を回避させることが基本である。

    ❌

  • 31

    証券取引と監視委員会は、金融商品、取引業界における自主規制期間の1つである

    ❌

  • 32

    証券保管振替機構とは、国債以外の有価証券の決済及び管理業務を集中的に行う。日本で唯一の証券決済機関である。

    ⭕️

  • 33

    投資者保護基金の保障対象は、期間投資家等のプロを除く顧客の預かり資産である

    ⭕️

  • 34

    投資者保護基金の保証限度額は1店舗あたり10,000,000とされている

    ❌