問題一覧
1
경영공시
영업점책자 2년 또는 PC등 통하여 비치
2
거래조건 변경시
1개월이상 영업점게시
3
광고규제
준법감시인 사전확인. 내부통제기준에따라 규제
4
광고 과징금 과태료
수익의 100분의 50, 1억원이하
5
가명정보 처리 금지의무위반
4억 or 3%중 큰금액 이하 과징금
6
정보기술 인력운용
5% 정보보호에는 5%×5% 예산은 정보기술의 7%
7
소비임치계약
수신법률 임치인이 위탁하고 승낙함으로 성립하는 계약
8
요뮬계약 낙성계약
돈있고 없고합의만
9
구속성예급
여신 1개월전후 월금액이 대출금1퍼초과 안됨
10
금융실명법 아닌것
대출금 보험료 방카슈랑스등
11
여신운영의원칙
안정성 수익성 성장성 공공성
12
외국인직접투자
사전신고원칙 부득이한경우 60일이내 사후신고(주식취득)
13
금융투자업자 과징금
위반수입 50퍼이내, 최대10억
14
6대판매규제 과태료 3천만이하
정보 바로제공 안하거나 적합성위반
15
6개판매규제 과태료 1억원에이하
중요설명 미설명 불공정영업행위
16
cw 차이니스월
정보차단벽
17
자금세탁의 단계
배치 반복 통합 예치 은폐 합법화 배치-자금이동 반복-반복 통합-세탁완료
18
ctr str 누구한테?
금융정보분석원 KoFIU
19
RBA
루rule base approach -> risk base approach
20
KYE
직원알기제도 자금세탁방지 내부통제구축 중 1
21
금융정보분석원 기능과 역할 4
완분정국 완충역활 분석여과 정보관리 국제창구
22
str
5년보관