問題一覧
1
준봅감시인 자진사퇴 후 새로운(인사) 가능?
ㅇㅇ 막을방법은없음.
2
금융회사는 이사회에 사외이사??
최소3명 , 과반수이상. 대통령령에의한 금융회사는 1/4이상
3
감사위원회 목적?
사후적으로 위법행위 방지하는데 중점
4
영업점 내부통제의 삼각축
영업점장 준법감시담당자 영업점창구책임자
5
컴플라이언스 리스크
법률리스크 감독규정리스크 평판리스크
6
준법감시
법규준수 건전한경영
7
준법감시인의 임면/파면
이사회의 의결필요 파면시 2/3의결필요
8
ER
운리라운드
9
coso에서 제시한 5가지의 내부통지구성요소
1. 통제환경 2. 리스크평가 3. 통제활동 4. 정보와 의사소통 5. 모니터링 통통한 리정모
10
소비자가 자료요청하면?
10일이내
11
금융사고 보고 3가지구분
즉시보고 즉시 서면팩스 전화등 보고 중간보고 즉시보고 2개월이내 매 6개월 단위 종결보고
12
준법감시인은
경영진이나 이사회 보좌목적?
13
본부부서의 준법감시담당자는 언제 누구한테 보고?
익월 5일 이내 준법감시부서장에게
14
목적에따른 내부통제의 분류
성과목적 적극적 정보목적 소극적 준법목적 소극적
15
바젤위원회 기준의 내부통제목적 3가지
성과목적 정보목적 준법목적 성과는 적극적 정보 준법은 소극적
16
내부통제기준의 제 개정은? 기타 단순수정은?
이사회의결필요. 은행장승인
17
내부통제기준의 준수여부를 점검하고 준법감시인을 선임은 누가?
이사회
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컴플라이언스 주요 5기능
1.법무기능 2.감사기능 3.HR기능 4.프로세스개선기능 5.리스크관리기능
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제재평 리스크
제재 재무 평판리스크
20
소비자보호 통합형 쌍봉형
독일 스위스 일본 통합형
21
준법감시제도(체제,시스템)
=내부통제제도 =컴플라이언스제도
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미국식 준법제도
위법행위의 적발과 예벙중점
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소비자보호 감독기구 체제 2가지
통합형 쌍봉형 ->추세
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감사는 상법상 주주들의 이익을 보호하기위해
경영 이사들의 직무집행을 감사함.
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공적규제 자율규제 장단점
.
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청약철회
보장성 증권 15일이내 청약 30일이내 투자성 7일이내 대출성 14일이내
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리규평
리스크 규제 평판
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coso에서 분류한 내부통제 3가지범주
1. 효율적인 사업운영 2. 재무보고의 신뢰성 3. 감독규정의 준수
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한국식 준법제도
미국식+법규준수 건전한자산운용 소비자보호 등
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윤리경영 기본정신4
고객만족 직원만족 주주가치 사회적책임준수 사고주작(직)
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금웅사고보고
금감원