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공통

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31問 • 2年前
  • 김근영
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    問題一覧

  • 1

    준법감시인은

    경영진이나 이사회 보좌목적?

  • 2

    감사위원회 목적?

    사후적으로 위법행위 방지하는데 중점

  • 3

    준법감시제도(체제,시스템)

    =내부통제제도 =컴플라이언스제도

  • 4

    바젤위원회 기준의 내부통제목적 3가지

    성과목적 정보목적 준법목적 성과는 적극적 정보 준법은 소극적

  • 5

    목적에따른 내부통제의 분류

    성과목적 적극적 정보목적 소극적 준법목적 소극적

  • 6

    준법감시인의 임면/파면

    이사회의 의결필요 파면시 2/3의결필요

  • 7

    준봅감시인 자진사퇴 후 새로운(인사) 가능?

    ㅇㅇ 막을방법은없음.

  • 8

    미국식 준법제도

    위법행위의 적발과 예벙중점

  • 9

    한국식 준법제도

    미국식+법규준수 건전한자산운용 소비자보호 등

  • 10

    감사는 상법상 주주들의 이익을 보호하기위해

    경영 이사들의 직무집행을 감사함.

  • 11

    준법감시

    법규준수 건전한경영

  • 12

    coso에서 분류한 내부통제 3가지범주

    1. 효율적인 사업운영 2. 재무보고의 신뢰성 3. 감독규정의 준수

  • 13

    coso에서 제시한 5가지의 내부통지구성요소

    1. 통제환경 2. 리스크평가 3. 통제활동 4. 정보와 의사소통 5. 모니터링 통통한 리정모

  • 14

    내부통제기준의 준수여부를 점검하고 준법감시인을 선임은 누가?

    이사회

  • 15

    내부통제기준의 제 개정은? 기타 단순수정은?

    이사회의결필요. 은행장승인

  • 16

    금융회사는 이사회에 사외이사??

    최소3명 , 과반수이상. 대통령령에의한 금융회사는 1/4이상

  • 17

    공적규제 자율규제 장단점

    .

  • 18

    컴플라이언스 주요 5기능

    1.법무기능 2.감사기능 3.HR기능 4.프로세스개선기능 5.리스크관리기능

  • 19

    컴플라이언스 리스크

    법률리스크 감독규정리스크 평판리스크

  • 20

    본부부서의 준법감시담당자는 언제 누구한테 보고?

    익월 5일 이내 준법감시부서장에게

  • 21

    영업점 내부통제의 삼각축

    영업점장 준법감시담당자 영업점창구책임자

  • 22

    소비자보호 감독기구 체제 2가지

    통합형 쌍봉형 ->추세

  • 23

    소비자가 자료요청하면?

    10일이내

  • 24

    청약철회

    보장성 증권 15일이내 청약 30일이내 투자성 7일이내 대출성 14일이내

  • 25

    금웅사고보고

    금감원

  • 26

    금융사고 보고 3가지구분

    즉시보고 즉시 서면팩스 전화등 보고 중간보고 즉시보고 2개월이내 매 6개월 단위 종결보고

  • 27

    ER

    운리라운드

  • 28

    윤리경영 기본정신4

    고객만족 직원만족 주주가치 사회적책임준수 사고주작(직)

  • 29

    리규평

    리스크 규제 평판

  • 30

    제재평 리스크

    제재 재무 평판리스크

  • 31

    소비자보호 통합형 쌍봉형

    독일 스위스 일본 통합형

    • 컴플

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    준법감시인은

    경영진이나 이사회 보좌목적?

  • 2

    감사위원회 목적?

    사후적으로 위법행위 방지하는데 중점

  • 3

    준법감시제도(체제,시스템)

    =내부통제제도 =컴플라이언스제도

  • 4

    바젤위원회 기준의 내부통제목적 3가지

    성과목적 정보목적 준법목적 성과는 적극적 정보 준법은 소극적

  • 5

    목적에따른 내부통제의 분류

    성과목적 적극적 정보목적 소극적 준법목적 소극적

  • 6

    준법감시인의 임면/파면

    이사회의 의결필요 파면시 2/3의결필요

  • 7

    준봅감시인 자진사퇴 후 새로운(인사) 가능?

    ㅇㅇ 막을방법은없음.

  • 8

    미국식 준법제도

    위법행위의 적발과 예벙중점

  • 9

    한국식 준법제도

    미국식+법규준수 건전한자산운용 소비자보호 등

  • 10

    감사는 상법상 주주들의 이익을 보호하기위해

    경영 이사들의 직무집행을 감사함.

  • 11

    준법감시

    법규준수 건전한경영

  • 12

    coso에서 분류한 내부통제 3가지범주

    1. 효율적인 사업운영 2. 재무보고의 신뢰성 3. 감독규정의 준수

  • 13

    coso에서 제시한 5가지의 내부통지구성요소

    1. 통제환경 2. 리스크평가 3. 통제활동 4. 정보와 의사소통 5. 모니터링 통통한 리정모

  • 14

    내부통제기준의 준수여부를 점검하고 준법감시인을 선임은 누가?

    이사회

  • 15

    내부통제기준의 제 개정은? 기타 단순수정은?

    이사회의결필요. 은행장승인

  • 16

    금융회사는 이사회에 사외이사??

    최소3명 , 과반수이상. 대통령령에의한 금융회사는 1/4이상

  • 17

    공적규제 자율규제 장단점

    .

  • 18

    컴플라이언스 주요 5기능

    1.법무기능 2.감사기능 3.HR기능 4.프로세스개선기능 5.리스크관리기능

  • 19

    컴플라이언스 리스크

    법률리스크 감독규정리스크 평판리스크

  • 20

    본부부서의 준법감시담당자는 언제 누구한테 보고?

    익월 5일 이내 준법감시부서장에게

  • 21

    영업점 내부통제의 삼각축

    영업점장 준법감시담당자 영업점창구책임자

  • 22

    소비자보호 감독기구 체제 2가지

    통합형 쌍봉형 ->추세

  • 23

    소비자가 자료요청하면?

    10일이내

  • 24

    청약철회

    보장성 증권 15일이내 청약 30일이내 투자성 7일이내 대출성 14일이내

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    금웅사고보고

    금감원

  • 26

    금융사고 보고 3가지구분

    즉시보고 즉시 서면팩스 전화등 보고 중간보고 즉시보고 2개월이내 매 6개월 단위 종결보고

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    운리라운드

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    윤리경영 기본정신4

    고객만족 직원만족 주주가치 사회적책임준수 사고주작(직)

  • 29

    리규평

    리스크 규제 평판

  • 30

    제재평 리스크

    제재 재무 평판리스크

  • 31

    소비자보호 통합형 쌍봉형

    독일 스위스 일본 통합형