記憶度
7問
21問
0問
0問
0問
アカウント登録して、解答結果を保存しよう
問題一覧
1
Кто подразумевается под словом эмитент?
лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг
2
Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются:
договором о номинальном держании
3
Органы управления Центрального Депозитария
все ответы верны
4
К обязанностям номинального держателя относится:
все ответы верны
5
Дилер - это
исполнитель сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет
6
К профессиональным видам деятельности на РЦБ не относится
Деятельность организатора торгов
7
Что выдается в качестве Выписки с лицевого счета.
документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени.
8
Государственные ценные бумаги - это
казначейские векселя, боны, обязательства и облигационные займы
9
Рынок ценных бумаг — это:
совокупность экономических отношений между продавцами и эмитентами по поводу выпуска и приобретения ценных бумаг
10
Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию
Агентства по регулированию и развитию финансового рынка
11
Кем ведется государственный электронный реестр держателей зерновых расписок
регистратором
12
Кем утверждаются должностные инструкции на сотрудников ИУЦ
Председателем Правления АО «ИУЦ»
13
Аудиторский отчет - это:
письменный официальный документ, являющийся результатом проведенного аудита
14
Виды аудита
обязательный и инициативный
15
Что такое зерновая расписка
складское свидетельство в виде долговой бездокументарной неэмиссионной ценной бумаги
16
Акционер это
Лицо, являющееся собственником акции
17
Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию
Агентства по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
18
Инструментом на РЦБ выступает
ценные бумаги
19
К функциям номинального держателя относится:
все ответы верны
20
Международный идентификационный номер (код ISIN)
буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам в целях их идентификации и систематизации учета
21
По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер является
поверенным
22
На должность ведущего специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.
1
23
Функции регистратора зерновых расписок
все ответы верны
24
С помощью какой информационной системы осуществляется управление лицевым счетом клиента (держателем ценных бумаг).
E-Shares
25
Функции Центрального депозитария
регистрация сделок с ценными бумагами
26
В течение какого времени эмитент обязан представить номинальному держателю приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг
2 рабочих дня
27
На должность главного специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.
5
28
Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является
центральный депозитарий и депонент
29
Обязательному аудиту подлежат
все ответы верны
30
Из каких форм состоит годовая финансовая отчетность, представляемая организациями публичного интереса в депозитарий?
все вышеперечисленное
31
Каким НПА регламентируется представление годовой финансовой отчетности в ДФО?
все вышеперечисленные
32
В зависимости от права получения дохода акции делятся на:
простые и привилегированные
33
Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг - это
центральный депозитарий ценных бумаг
34
Кто такой держатель зерновой расписки
лицо, зарегистрированное в реестре, обладающее правами по зерновой расписке
35
Какими нормативно-правовыми актами регулируется деятельность ИУЦ по номинальному держанию ценных бумаг
1, 2
36
Профессиональный бухгалтер- это?
физическое лицо, имеющее сертификат профессионального бухгалтера, являющееся членом профессиональной организации
37
Кем утверждаются внутренние документы АО «ИУЦ» как брокера или дилера
Решением Совета директоров АО «ИУЦ»
38
Согласно Закона РК “Об акционерных обществах” какие общества функционируют
акционерные
39
В зависимости от формы выпуска ценные бумаги делят на
документарные и бездокументарные
40
Потребитель финансовых услуг это
Физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты
41
Акционерное общество – это
юридические лицо, выпускающее ценные бумаги с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности
42
Ценные бумаги по эмитенту делятся на
документарные и бездокументарные
43
Акция удостоверяет, что ее владелец является
совладельцем предприятия
44
Брокер – это
исполнитель от имени клиента и за его счет
45
Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет
части чистой прибыли
46
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
Все ответы верны
47
Размещенные акции это
Акции акционерного общества, оплаченные учредителями и инвесторами на первичном рынке ценных бумаг
48
Каким НПА регламентируется представление ежеквартальной финансовой отчетности в ДФО?
постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;
49
Максимальный срок действия доверенности
3 года
50
В настоящее время в Казахстане весь процесс первичного размещения ценных бумаг в основном происходит силами:
Эмитентов
51
Срок представления годовой финансовой отчетности организациями публичного интереса в депозитарий?
не позднее 31 августа года, следующего за отчетным
52
Ценная бумага- это
документ, удостоверяющий имущественные права держателя по отношению к эмитенту
53
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность
страховая