暗記メーカー

暗記メーカー

​
ログイン

Тестовые вопросы по ОЦБ

Тестовые вопросы по ОЦБ
53問 • 2年前
  • Амир Джумаханов
    • 通報

    問題一覧

  • 1

    Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является

    центральный депозитарий и депонент

  • 2

    Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию

    Агентства по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

  • 3

    К профессиональным видам деятельности на РЦБ не относится

    Деятельность организатора торгов

  • 4

    Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг - это

    центральный депозитарий ценных бумаг

  • 5

    Функции Центрального депозитария

    регистрация сделок с ценными бумагами

  • 6

    Акционер это

    Лицо, являющееся собственником акции

  • 7

    В настоящее время в Казахстане весь процесс первичного размещения ценных бумаг в основном происходит силами:

    Эмитентов

  • 8

    Ценная бумага- это

    документ, удостоверяющий имущественные права держателя по отношению к эмитенту

  • 9

    Потребитель финансовых услуг это

    Физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты

  • 10

    Согласно Закона РК “Об акционерных обществах” какие общества функционируют

    акционерные

  • 11

    Брокер – это

    исполнитель от имени клиента и за его счет

  • 12

    Обязательному аудиту подлежат

    все ответы верны

  • 13

    Дилер - это

    исполнитель сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет

  • 14

    К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

    Все ответы верны

  • 15

    К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность

    страховая

  • 16

    Инструментом на РЦБ выступает

    ценные бумаги

  • 17

    Ценные бумаги по эмитенту делятся на

    документарные и бездокументарные

  • 18

    Размещенные акции это

    Акции акционерного общества, оплаченные учредителями и инвесторами на первичном рынке ценных бумаг

  • 19

    В зависимости от формы выпуска ценные бумаги делят на

    документарные и бездокументарные

  • 20

    Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет

    части чистой прибыли

  • 21

    Кем утверждаются внутренние документы АО «ИУЦ» как брокера или дилера

    Решением Совета директоров АО «ИУЦ»

  • 22

    С помощью какой информационной системы осуществляется управление лицевым счетом клиента (держателем ценных бумаг).

    E-Shares

  • 23

    Что выдается в качестве Выписки с лицевого счета.

    документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени.

  • 24

    На должность ведущего специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.

    1

  • 25

    Кто подразумевается под словом эмитент?

    лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг

  • 26

    Органы управления Центрального Депозитария

    все ответы верны

  • 27

    Кем утверждаются должностные инструкции на сотрудников ИУЦ

    Председателем Правления АО «ИУЦ»

  • 28

    Рынок ценных бумаг — это:

    совокупность экономических отношений между продавцами и эмитентами по поводу выпуска и приобретения ценных бумаг

  • 29

    К обязанностям номинального держателя относится:

    все ответы верны

  • 30

    К функциям номинального держателя относится:

    все ответы верны

  • 31

    Международный идентификационный номер (код ISIN)

    буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам в целях их идентификации и систематизации учета

  • 32

    На должность главного специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.

    5

  • 33

    Акция удостоверяет, что ее владелец является

    совладельцем предприятия

  • 34

    В зависимости от права получения дохода акции делятся на:

    простые и привилегированные

  • 35

    Какими нормативно-правовыми актами регулируется деятельность ИУЦ по номинальному держанию ценных бумаг

    1, 2

  • 36

    В течение какого времени эмитент обязан представить номинальному держателю приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг

    2 рабочих дня

  • 37

    Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются:

    договором о номинальном держании

  • 38

    Акционерное общество – это

    юридические лицо, выпускающее ценные бумаги с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности

  • 39

    Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию

    Агентства по регулированию и развитию финансового рынка

  • 40

    Аудиторский отчет - это:

    письменный официальный документ, являющийся результатом проведенного аудита

  • 41

    Максимальный срок действия доверенности

    3 года

  • 42

    По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер является

    поверенным

  • 43

    Государственные ценные бумаги - это

    казначейские векселя, боны, обязательства и облигационные займы

  • 44

    Что такое зерновая расписка

    складское свидетельство в виде долговой бездокументарной неэмиссионной ценной бумаги

  • 45

    Кто такой держатель зерновой расписки

    лицо, зарегистрированное в реестре, обладающее правами по зерновой расписке

  • 46

    Кем ведется государственный электронный реестр держателей зерновых расписок

    регистратором

  • 47

    Функции регистратора зерновых расписок

    все ответы верны

  • 48

    Каким НПА регламентируется представление ежеквартальной финансовой отчетности в ДФО?

    постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;

  • 49

    Виды аудита

    обязательный и инициативный

  • 50

    Из каких форм состоит годовая финансовая отчетность, представляемая организациями публичного интереса в депозитарий?

    все вышеперечисленное

  • 51

    Срок представления годовой финансовой отчетности организациями публичного интереса в депозитарий?

    не позднее 31 августа года, следующего за отчетным

  • 52

    Каким НПА регламентируется представление годовой финансовой отчетности в ДФО?

    все вышеперечисленные

  • 53

    Профессиональный бухгалтер- это?

    физическое лицо, имеющее сертификат профессионального бухгалтера, являющееся членом профессиональной организации

    • Вопросы по аттестации по ИБ

    Вопросы по аттестации по ИБ

    Амир Джумаханов · 20問 · 2年前

    Вопросы по аттестации по ИБ

    Вопросы по аттестации по ИБ

    20問 • 2年前
    Амир Джумаханов

    Вопросы антикоррупция

    Вопросы антикоррупция

    Амир Джумаханов · 37問 · 2年前

    Вопросы антикоррупция

    Вопросы антикоррупция

    37問 • 2年前
    Амир Джумаханов

    Вопросы для аттестации по ПО

    Вопросы для аттестации по ПО

    Амир Джумаханов · 44問 · 2年前

    Вопросы для аттестации по ПО

    Вопросы для аттестации по ПО

    44問 • 2年前
    Амир Джумаханов

    Вопросы для аттестации по ГосРеестру

    Вопросы для аттестации по ГосРеестру

    Амир Джумаханов · 56問 · 2年前

    Вопросы для аттестации по ГосРеестру

    Вопросы для аттестации по ГосРеестру

    56問 • 2年前
    Амир Джумаханов

    問題一覧

  • 1

    Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является

    центральный депозитарий и депонент

  • 2

    Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию

    Агентства по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

  • 3

    К профессиональным видам деятельности на РЦБ не относится

    Деятельность организатора торгов

  • 4

    Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг - это

    центральный депозитарий ценных бумаг

  • 5

    Функции Центрального депозитария

    регистрация сделок с ценными бумагами

  • 6

    Акционер это

    Лицо, являющееся собственником акции

  • 7

    В настоящее время в Казахстане весь процесс первичного размещения ценных бумаг в основном происходит силами:

    Эмитентов

  • 8

    Ценная бумага- это

    документ, удостоверяющий имущественные права держателя по отношению к эмитенту

  • 9

    Потребитель финансовых услуг это

    Физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты

  • 10

    Согласно Закона РК “Об акционерных обществах” какие общества функционируют

    акционерные

  • 11

    Брокер – это

    исполнитель от имени клиента и за его счет

  • 12

    Обязательному аудиту подлежат

    все ответы верны

  • 13

    Дилер - это

    исполнитель сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет

  • 14

    К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

    Все ответы верны

  • 15

    К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность

    страховая

  • 16

    Инструментом на РЦБ выступает

    ценные бумаги

  • 17

    Ценные бумаги по эмитенту делятся на

    документарные и бездокументарные

  • 18

    Размещенные акции это

    Акции акционерного общества, оплаченные учредителями и инвесторами на первичном рынке ценных бумаг

  • 19

    В зависимости от формы выпуска ценные бумаги делят на

    документарные и бездокументарные

  • 20

    Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет

    части чистой прибыли

  • 21

    Кем утверждаются внутренние документы АО «ИУЦ» как брокера или дилера

    Решением Совета директоров АО «ИУЦ»

  • 22

    С помощью какой информационной системы осуществляется управление лицевым счетом клиента (держателем ценных бумаг).

    E-Shares

  • 23

    Что выдается в качестве Выписки с лицевого счета.

    документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени.

  • 24

    На должность ведущего специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.

    1

  • 25

    Кто подразумевается под словом эмитент?

    лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг

  • 26

    Органы управления Центрального Депозитария

    все ответы верны

  • 27

    Кем утверждаются должностные инструкции на сотрудников ИУЦ

    Председателем Правления АО «ИУЦ»

  • 28

    Рынок ценных бумаг — это:

    совокупность экономических отношений между продавцами и эмитентами по поводу выпуска и приобретения ценных бумаг

  • 29

    К обязанностям номинального держателя относится:

    все ответы верны

  • 30

    К функциям номинального держателя относится:

    все ответы верны

  • 31

    Международный идентификационный номер (код ISIN)

    буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам в целях их идентификации и систематизации учета

  • 32

    На должность главного специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.

    5

  • 33

    Акция удостоверяет, что ее владелец является

    совладельцем предприятия

  • 34

    В зависимости от права получения дохода акции делятся на:

    простые и привилегированные

  • 35

    Какими нормативно-правовыми актами регулируется деятельность ИУЦ по номинальному держанию ценных бумаг

    1, 2

  • 36

    В течение какого времени эмитент обязан представить номинальному держателю приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг

    2 рабочих дня

  • 37

    Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются:

    договором о номинальном держании

  • 38

    Акционерное общество – это

    юридические лицо, выпускающее ценные бумаги с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности

  • 39

    Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию

    Агентства по регулированию и развитию финансового рынка

  • 40

    Аудиторский отчет - это:

    письменный официальный документ, являющийся результатом проведенного аудита

  • 41

    Максимальный срок действия доверенности

    3 года

  • 42

    По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер является

    поверенным

  • 43

    Государственные ценные бумаги - это

    казначейские векселя, боны, обязательства и облигационные займы

  • 44

    Что такое зерновая расписка

    складское свидетельство в виде долговой бездокументарной неэмиссионной ценной бумаги

  • 45

    Кто такой держатель зерновой расписки

    лицо, зарегистрированное в реестре, обладающее правами по зерновой расписке

  • 46

    Кем ведется государственный электронный реестр держателей зерновых расписок

    регистратором

  • 47

    Функции регистратора зерновых расписок

    все ответы верны

  • 48

    Каким НПА регламентируется представление ежеквартальной финансовой отчетности в ДФО?

    постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;

  • 49

    Виды аудита

    обязательный и инициативный

  • 50

    Из каких форм состоит годовая финансовая отчетность, представляемая организациями публичного интереса в депозитарий?

    все вышеперечисленное

  • 51

    Срок представления годовой финансовой отчетности организациями публичного интереса в депозитарий?

    не позднее 31 августа года, следующего за отчетным

  • 52

    Каким НПА регламентируется представление годовой финансовой отчетности в ДФО?

    все вышеперечисленные

  • 53

    Профессиональный бухгалтер- это?

    физическое лицо, имеющее сертификат профессионального бухгалтера, являющееся членом профессиональной организации