記憶度
7問
21問
0問
0問
0問
アカウント登録して、解答結果を保存しよう
問題一覧
1
Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является
центральный депозитарий и депонент
2
Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию
Агентства по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
3
К профессиональным видам деятельности на РЦБ не относится
Деятельность организатора торгов
4
Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг - это
центральный депозитарий ценных бумаг
5
Функции Центрального депозитария
регистрация сделок с ценными бумагами
6
Акционер это
Лицо, являющееся собственником акции
7
В настоящее время в Казахстане весь процесс первичного размещения ценных бумаг в основном происходит силами:
Эмитентов
8
Ценная бумага- это
документ, удостоверяющий имущественные права держателя по отношению к эмитенту
9
Потребитель финансовых услуг это
Физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты
10
Согласно Закона РК “Об акционерных обществах” какие общества функционируют
акционерные
11
Брокер – это
исполнитель от имени клиента и за его счет
12
Обязательному аудиту подлежат
все ответы верны
13
Дилер - это
исполнитель сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет
14
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
Все ответы верны
15
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность
страховая
16
Инструментом на РЦБ выступает
ценные бумаги
17
Ценные бумаги по эмитенту делятся на
документарные и бездокументарные
18
Размещенные акции это
Акции акционерного общества, оплаченные учредителями и инвесторами на первичном рынке ценных бумаг
19
В зависимости от формы выпуска ценные бумаги делят на
документарные и бездокументарные
20
Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет
части чистой прибыли
21
Кем утверждаются внутренние документы АО «ИУЦ» как брокера или дилера
Решением Совета директоров АО «ИУЦ»
22
С помощью какой информационной системы осуществляется управление лицевым счетом клиента (держателем ценных бумаг).
E-Shares
23
Что выдается в качестве Выписки с лицевого счета.
документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени.
24
На должность ведущего специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.
1
25
Кто подразумевается под словом эмитент?
лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг
26
Органы управления Центрального Депозитария
все ответы верны
27
Кем утверждаются должностные инструкции на сотрудников ИУЦ
Председателем Правления АО «ИУЦ»
28
Рынок ценных бумаг — это:
совокупность экономических отношений между продавцами и эмитентами по поводу выпуска и приобретения ценных бумаг
29
К обязанностям номинального держателя относится:
все ответы верны
30
К функциям номинального держателя относится:
все ответы верны
31
Международный идентификационный номер (код ISIN)
буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам в целях их идентификации и систематизации учета
32
На должность главного специалиста назначается лицо, имеющее высшее образование (техническое, экономическое или математическое), со стажем работы не менее __ лет.
5
33
Акция удостоверяет, что ее владелец является
совладельцем предприятия
34
В зависимости от права получения дохода акции делятся на:
простые и привилегированные
35
Какими нормативно-правовыми актами регулируется деятельность ИУЦ по номинальному держанию ценных бумаг
1, 2
36
В течение какого времени эмитент обязан представить номинальному держателю приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг
2 рабочих дня
37
Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются:
договором о номинальном держании
38
Акционерное общество – это
юридические лицо, выпускающее ценные бумаги с целью привлечения средств для осуществления своей деятельности
39
Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию
Агентства по регулированию и развитию финансового рынка
40
Аудиторский отчет - это:
письменный официальный документ, являющийся результатом проведенного аудита
41
Максимальный срок действия доверенности
3 года
42
По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер является
поверенным
43
Государственные ценные бумаги - это
казначейские векселя, боны, обязательства и облигационные займы
44
Что такое зерновая расписка
складское свидетельство в виде долговой бездокументарной неэмиссионной ценной бумаги
45
Кто такой держатель зерновой расписки
лицо, зарегистрированное в реестре, обладающее правами по зерновой расписке
46
Кем ведется государственный электронный реестр держателей зерновых расписок
регистратором
47
Функции регистратора зерновых расписок
все ответы верны
48
Каким НПА регламентируется представление ежеквартальной финансовой отчетности в ДФО?
постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;
49
Виды аудита
обязательный и инициативный
50
Из каких форм состоит годовая финансовая отчетность, представляемая организациями публичного интереса в депозитарий?
все вышеперечисленное
51
Срок представления годовой финансовой отчетности организациями публичного интереса в депозитарий?
не позднее 31 августа года, следующего за отчетным
52
Каким НПА регламентируется представление годовой финансовой отчетности в ДФО?
все вышеперечисленные
53
Профессиональный бухгалтер- это?
физическое лицо, имеющее сертификат профессионального бухгалтера, являющееся членом профессиональной организации